Ausführungsbestimmungen der FINMA zu FIDLEG und FINIG

Abkürzungsverzeichnis

AO Aufsichtsorganisation

BankG Bankengesetz vom 8. November 1934 (SR 952.0)

BIV-FINMA Bankeninsolvenzverordnung-FINMA vom 30. August 2012

(SR 952.05)

FIDLEG Finanzdienstleistungsgesetz vom 15. Juni 2018

(SR 950.1)

FIDLEV Finanzdienstleistungsverordnung vom 6. November 2019

(SR 950.11)

FinfraG Finanzmarktinfrastrukturgesetz vom 19. Juni 2015

(SR 958.1)

FinfraV-FINMA Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA vom 3. De-

zember 2015 (SR 958.111)

FINIG Finanzinstitutsgesetz vom 15. Juni 2018 (SR 954.1)

FINIV Finanzinstitutsverordnung vom 6. November 2019

(SR 954.11)

FINIV-FINMA Entwurf der Verordnung der Eidgenössischen Finanz-

marktaufsicht FINMA über die Finanzinstitute

FINMAG Finanzmarktaufsichtsgesetz vom 22. Juni 2007 (SR 956.1) FINMA-PV Finanzmarktprüfverordnung vom 5. November 2014

(SR 956.161)

GwG Geldwäschereigesetz vom 10. Oktober 1997 (SR 955.0) GwV Geldwäschereiverordnung vom 11. November 2015

(SR 955.01)

GwV-FINMA Geldwäschereiverordnung-FINMA vom 3. Juni 2015

(SR 955.033.0)

IKS Internes Kontrollsystem

IOSCO Internationale Organisation für Effektenhandels- und Bör-

senaufsichtsbehörden (International Organization of Securities Commissions) — Seite 7 —KAG Kollektivanlagengesetz vom 23. Juni 2006 (SR 951.31) KAKV-FINMA Kollektivanlagen-Konkursverordnung-FINMA vom 6. De-

zember 2012 (SR 951.315.2)

KKG Bundesgesetz vom 23. März 2001 über den Konsumkredit

(SR 221.214.1)

KKV Verordnung vom 22. November 2006 über die kollektiven

Kapitalanlagen (SR 951.311)

KKV-FINMA Kollektivanlagenverordnung-FINMA vom 27. August 2014

(SR 951.312)

OR Obligationenrecht (SR 220)

SRO Selbstregulierungsorganisation

VAG Versicherungsaufsichtsgesetz vom 17. Dezember 2004

(SR 961.01)

VSB 16 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht

der Banken vom 1. Juni 2015

VVG Versicherungsvertragsgesetz vom 2. April 1908

(SR 221.229.1)

1Einleitung

Vom 7. Februar bis 9. April 2020 wurde die Folgeregulierung zu FIDLEG/FI-NIG auf Stufe FINMA-Regulierung einer Anhörung unterzogen.

2Eingegangene Stellungnahmen

Folgende Personen haben im Rahmen der Anhörung eine Stellungnahme eingereicht und sich nicht gegen deren Publikation ausgesprochen (in alphabetischer Reihenfolge):

• Association Romande des Intermédiaires Financiers (ARIF)

• Bär & Karrer AG (B&K)

• Bitcoin Association Switzerland

• Bity SA

• Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde (RAB)

• EXPERTsuisse

• Groupement suisse des conseils en gestion indépendants (GSCGI)

• Kauders Portfolio Management AG (Kauders)

• Konsumfinanzierung Schweiz (KFS)

• Kunz Compliance

• Lenz & Staehelin AG (L&S)

• Moving Media GmbH

• Organisme d’autorégulation des gérants de patrimoine (OAR-G)

• Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino (OAD FCT) • Resoluzium GmbH

• Roussel (Alexis Roussel)

• Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

• Schweizerischer Versicherungsverband (SVV)

• SRO-TREUHANDSUISSE

• Swiss Association of Trust Companies (SATC)

• Swiss Funds & Asset Management Association (SFAMA)

• Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV)

• Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen (VQF)