Progetto

Ordinanza sul casellario giudiziale

30. Ordinanza del 6 novembre 201968 sugli istituti finanziari

Art. 13 cpv. 1 lett. a n. 4

¹La richiesta di autorizzazione per un nuovo istituto finanziario deve contenere in particolare le indicazioni e i documenti seguenti sulle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione secondo l’articolo 11 capoversi 1 e 2 LIsFi nonché sulle persone che detengono una partecipazione qualificata secondo l’articolo 11 capoverso 3 LIsFi:

a. a. per le persone fisiche:

4. un estratto per privati del casellario giudiziale informatizzato VOSTRA e un estratto del registro delle esecuzioni e fallimenti o le conferme estere corrispondenti se domiciliate all’estero;

31. Ordinanza del 9 novembre 2005 69sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione private

Art. 185 lett. b

L’intermediario finanziario adempie alle seguenti premesse personali:

b. non ha subito condanne penali pronunciate per fatti incompatibili con l’attività di intermediario assicurativo e che figurano nell’estratto per privati del casellario giudiziale informatizzato VOSTRA o in una conferma estera corrispondente se domiciliato all’estero;

Art. 189 cpv. 1 lett. i

¹L’intermediario finanziario registrato è obbligato ad avvisare la FINMA entro quindici giorni dal momento in cui è venuto a conoscenza delle seguenti modifiche:

i. condanne penali, iscritte nel casellario giudiziale informatizzato VOSTRA, per reati contro il patrimonio di cui agli articoli 137–172^terCP;

⁶⁸RS 954.1

69 RS 961.011