Erläuternder Bericht

Regulierungskostenanalyse FIDLEG „Veränderter Kreis der Beaufsichtigten“: Schlussbericht

(Gesetzliche) Handlungspflichten (HPs) im Zusammenhang mit der Zulassung Pflichtenarten Kostenarten Grundlage Art. 13 KAG HP 1.0: Ausfüllen und Einreichen des Bewilligungsgesuchs M1 Gesuchspflicht Nachweiskosten Art. 7 KKV

Art. 4 FINIG  Massgeblich kostentreibende HPs sind folgend differenziert

Art. 17, 21 und 121 aufgeführt VE FINIG Anhang HP 2.0 FINMA-Bewilligungsgebühren Zahlungspflicht Finanzielle Kosten

Art. 7 Abs.2 und 8 - Zulassungsgebühren / Verfahrenskosten FINMA, je nach anre-

Abs. 1 FINMA-GebV chenbarem Aufwand der FINMA (CHF 4‘000 – 40‘000)

Ziff. 11 Bewilligungs- HP 3.0 Bewilligungsprüfung & externe Beratungshonorare Zahlungspflicht Finanzielle Kosten

gesuch M1 VV KAG - Honoraraufwendungen für die Bewilligungsprüfung

(Version 03.2013) - Honoraraufwendungen für Beratungsdienstleistungen im Rahmen

des Bewilligungsprozesses

Art. 14 KAG HP 4.0 Persönliche Bewilligungsvoraussetzungen Nachweispflicht Nachweiskosten

Art. 10, 11 und 12 KKV a) Verwaltungsrat und Geschäftsleitung:

Art. 9 und 10 VE FINIG - Nachweis guter Ruf und Gewähr für einwandfreie Geschäfts-

führung (Referenzen, Leumund, Straf- und Betreibungsregis-

terauszüge)

- Nachweis erforderlicher Qualifikation (Berufserfahrung, Aus-

und Weiterbildung)

b) Qualifiziert Beteiligte:

- Angaben über direkt und indirekt Beteiligte

- Nachweis/Erklärung, dass diese nicht in nachteiliger Art und

Weise Einfluss auf Geschäftstätigkeit ausüben und umsichti-

ge und seriöse Geschäftstätigkeit in Frage stellen

- Guter Ruf der qualifiziert Beteiligten (Referenzen, Leumund,

Straf- und Betreibungsregisterauszüge)

c) Angemessenes und qualifiziertes Personal:

- Nachweis erforderlicher fachlicher Qualifikation (Berufserfah-

rung, Aus- und Weiterbildung)