Erläuternder Bericht

Regulierungskostenanalyse FIDLEG „Veränderter Kreis der Beaufsichtigten“: Schlussbericht

Gesetzliche Laufende / ereignisbasierte Handlungspflichten (HPs) Pflichtenarten Kostenarten Grundlagen Art. 16 KAG HP 7.0 Laufende/unterjährige Meldepflichten Gesuchspflicht Informationskosten

Art. 14 und 15 KKV - Ausfüllen/Einreichen des Änderungsgesuchs und der Bewil- Informationspflicht Finanzielle Kosten Art. 7, 10, 16 und 83 ligungsunterlagen Zahlungspflicht

VE FINIG - Meldung von Änderungen in Statuten, im ORG, in VR und

GL, bei qualifiziert Beteiligten, betreffend finanzieller Garan-

tien und sonstigen wesentlichen Tatsachen oder Änderun-

gen der der Bewilligung zugrunde liegenden Umstände

- Gebühren FINMA

Art. 12, 20 und 23 HP 8.0 Jährlich Aufsichtsabgaben Zahlungspflicht Finanzielle Kosten FINMA-GebV - Fixe Grundabgaben (CHF 20‘000.-/10‘000.-/5‘000.-)

Art. 81 VE FINIG und - Variable Zusatzabgaben

entsprechende AO-GebV Art. 24 und 25 FINMAG HP 9.0 Ordentliche Revision / Aufsichtsprüfung Nachweispflicht Nachweiskosten

FINMA-RS 13/3 - Basisprüfung: Einhaltung aufsichtsrechtlicher Grundanforde- Zahlungspflicht Finanzielle Kosten

Art. 82 VE FINIG rungen

- Zusatzprüfung: Evtl. Prüfung weiterer Zusatzgebiete, je nach

Geschäftsmodell und Risikosituation

- Ordentliche Revision der Buchführung

FINMA-RS 13/3 An- HP 10.0 Aufsichtsreporting Informationspflicht Informationskosten hang 4 - Jährliche Datenerhebung; Ausfüllen/Einreichen der zwei Er- Nachweispflicht Nachweiskosten

Art. 144 KAG hebungsbogens Zahlungspflicht Finanzielle Kosten