Erläuternder Bericht

Regulierungskostenanalyse FIDLEG „Veränderter Kreis der Beaufsichtigten“: Schlussbericht

(Gesetzliche) Handlungspflichten (HPs) im Zusammenhang mit der Zulassung Pflichtenarten Kostenarten Grundlage Art. 14 KAG HP 5.0 Organisatorische Bewilligungsvoraussetzungen Nachweispflicht Nachweiskosten

Art. 12 und 12a KKV a) Interne Vorschriften und angemessene Betriebsorganisation Dokumentationspflicht Dokumentations- Art. 8 und VE FINIG - Detailliertes Organigramm Implementierungs- kosten

- Angaben zum Risiko Management pflicht Implementierungs-

- Angaben zu Compliance kosten

- Angaben zum IKS

- Angaben zu ausgelagerten Aufgaben

- Angaben zum Organisationsreglement

- Angaben zur Prüfgesellschaft

Art. 14 KAG HP 6.0 Finanzielle Bewilligungsvoraussetzungen Nachweispflicht Nachweiskosten

Art. 13 KKV a) Ausreichend finanzielle Garantien Implementierungs- Implementierungs- Art. 20 VE FINIG - Nachweis über Mindestkapital und -einlage (Angaben zu den pflicht kosten

eigenen Mitteln und jährlichen Fixkosten)

- Versicherungen

- Business Plan für die nächsten 3 Jahre

- Budgets für die nächsten 3 Jahre