Progetto

Art. 5a Contenuto degli incartamenti

¹ Gli incartamenti sulle persone giuridiche devono almeno contenere:

a. l'estratto del registro di commercio;

b. l'estratto del registro delle azioni oppure l'elenco dei soci;

c. l'estratto del registro esecuzioni e fallimenti;

d. l'attuale rapporto di revisione, completo di conto annuale verificato;

e. l'attuale rapporto di gestione;

f. il conto e l'organigramma del gruppo;

g. una ricapitolazione delle partecipazioni finanziarie;

h. l’elenco di tutte le indagini penali e di tutti i procedimenti penali e civili degli ultimi cinque anni;

i. l’elenco di tutte le procedure e di tutte le decisioni degli ultimi dieci anni correlate ad autorizzazioni di gestione e di esercizio della professione.

² Gli incartamenti sulle persone fisiche devono almeno contenere:

a. l’estratto del casellario giudiziale centrale;

b. l'estratto del registro esecuzioni e fallimenti;

c. le copie delle dichiarazioni delle imposte degli ultimi due anni, complete di notifiche della tassazione;

d. il curriculum vitae, comprese tutte le indicazioni riguardo alle attività più importanti e le relazioni d'affari;

e. una ricapitolazione del reddito e della situazione patrimoniale;

f. una ricapitolazione delle partecipazioni finanziarie;

g. l’elenco di tutte le indagini penali e di tutti i procedimenti penali e civili degli ultimi cinque anni;

h. l’elenco di tutte le procedure e di tutte le decisioni degli ultimi dieci anni correlate ad autorizzazioni di gestione e d’esercizio della professione.

³ Per le persone domiciliate all'estero vanno presentati documenti esteri di pari valore probatorio.

⁴ Per i soci più importanti la buona reputazione e l’attività irreprensibile possono essere comprovate presentando altri documenti.

⁵ La Commissione può richiedere ulteriori documenti se li ritiene necessari per provare la buona reputazione e l’attività irreprensibile.

⁶ Come prova della loro buona reputazione, i titolari di un’autorizzazione federale a esercitare un’attività bancaria devono semplicemente esibire la relativa autorizzazione dell’Autorità federale di sorveglianza sui mercati finanziari.