Teilbericht 2
Vernehmlassung 2004/80: Bericht über die Sanktionen in der Finanzmarktaufsicht · 54 Seiten
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Sanktionen der Finanzmarktaufsicht (Expertenkommission Zimmerli)
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3.2.1 Erl‰uterungen der einzelnen Bestimmungen ....................................................23 3.2.1.1 Strafrecht ..........................................................................................................23 3.2.1.1.1 T‰tigkeit ohne Bewilligung ................................................................................23 3.2.1.1.2 Verletzung von mit der Bewilligung verkn¸pften Voraussetzungen...................24 3.2.1.1.3 Beeintr‰chtigung des gebundenen Vermˆgens ................................................24 3.2.1.1.4 Unbefugte Verwendung von gesch¸tzten Begriffen ..........................................24 3.2.1.1.5 Irref¸hrende Werbung.......................................................................................25 3.2.1.1.6 Falsche Angaben und Verletzung von Informationspflichten gegen¸ber
dem Publikum ...................................................................................................25 3.2.1.1.7 Unbefugte Entgegennahme von Publikumsgeldern ..........................................25 3.2.1.1.8 Faustpf‰nder und Gesch‰fte nach Artikel 8 BankG ..........................................25 3.2.1.1.9 Erteilen falscher Ausk¸nfte und Nichterteilen von Ausk¸nften ..........................25 3.2.1.1.10 Pflichtverletzungen der Pr¸fgesellschaften .......................................................26 3.2.1.1.11 Pflichtverletzungen durch Sch‰tzungsexperten und Aktuare............................26 3.2.1.1.12 Gesch‰ftsb¸cher und Belege; Jahresrechnung, Zwischenbilanz......................26 3.2.1.1.13 Kreditsch‰digung ..............................................................................................27 3.2.1.1.14 Pr¸fung der Jahresrechnung.............................................................................27 3.2.1.1.15 Missachten von Verf¸gungen............................................................................27 3.2.1.1.16 Verletzung der Meldepflicht ..............................................................................28 3.2.1.1.17 Zur¸ckzahlen von Anteilscheinen .....................................................................28 3.2.1.1.18 Verstˆsse gegen Artikel 79c Absatz 1 SVG......................................................28 3.2.1.1.19 Pflichtverletzungen der Zielgesellschaft............................................................28 3.2.1.1.20 ÷ffentliche Werbung .........................................................................................29 3.2.1.1.21 Berufsgeheimnis ...............................................................................................29 3.2.1.1.22 Anwendbarkeit des Besonderen Teils des VStrR .............................................29 3.2.1.1.23 Verj‰hrung ........................................................................................................29 3.2.1.1.24 Zust‰ndigkeit.....................................................................................................29 3.2.1.1.25 Delegation.........................................................................................................30 3.2.1.2 Verwaltungsrechtliche Sanktionen ....................................................................31