Ergebnisbericht

Bericht des Eidgenössischen Finanzdepartements zu den Ergebnissen des Vernehmlassungsverfahrens zur Verordnung über die Transparenz juristischer Personen und die Identifikation der wirtschaftlich berechtigten Personen (TJPV)

Inhaltsverzeichnis

1 Ausgangslage.................................................................................................................. 5 2 Vernehmlassungsvorlage ................................................................................................ 5

2.1 Hintergrund ......................................................................................................... 5 2.2 Inhalt des Entwurfs ............................................................................................. 5 3 Eingegangene Stellungnahmen und Auswertungskonzept .............................................. 6

3.1 Erhaltene Stellungnahmen .................................................................................. 6 3.2 Auswertungskonzept........................................................................................... 7 3.3 Thematische Sortierung der Stellungnahmen ..................................................... 7 3.4 Grundsätzliche Haltung der Vernehmlassungsteilnehmenden ............................ 8 4 Transparenzregister: Bemerkungen zu den einzelnen Artikeln ........................................ 9

Art. 1 (Rechtseinheiten ausländischen Rechts) ............................................................ 9 Allgemeine Bemerkungen zum 2. Abschnitt ................................................................. 9 Art. 2 TJPV (Kontrolle durch Beteiligung) ................................................................... 10 Art. 3 TJPV (Kontrolle auf andere Weise) .................................................................. 11 Art. 4 TJPV (Treuhandverhältnisse) ........................................................................... 13 Art. 5 TJPV (Handeln in gemeinsamer Absprache) .................................................... 14 Weitere Anliegen zu Abschnitt 2 ................................................................................ 14 Art. 6 TJPV (Informationen über die Art und den Umfang der Kontrolle) .................... 15 Art. 7 (Informationen zur Kontrollkette) ...................................................................... 15 Art. 9 (Identifikation der zu meldenden Personen) ..................................................... 17 Art. 10 TJPV (Informationen über die Rechtseinheiten) ............................................. 18 Art. 11 TJPV (Informationen über die wirtschaftlich berechtigte Person) .................... 18 Art. 12 TJPV (Informationen bei fehlender Identifizierung oder Überprüfung der

wirtschaftlich berechtigten Personen) ............................................................... 19 Art. 13 TJPV (Verfahren zur Meldung über die elektronische Plattform) .................... 20 Art. 14 TJPV (Verfahren zur Meldung über das Handelsregisteramt) ......................... 20 Art. 15, 16 und 17 TJPV (Vereinfachtes Meldeverfahren) .......................................... 21 Art. 18 TJPV (Änderung von Einträgen im Transparenzregister)................................ 22 Art. 19 TJPV (Pflichten Inhaber von Gesellschaftsanteilen) ....................................... 23 Art. 20 TJPV (Kontrolle über den Trust) ..................................................................... 23 Allgemeine Bemerkungen zum 6. Abschnitt ............................................................... 24 Art. 21 TJPV (Übermittlung der Meldung durch das Handelsregisteramt) .................. 24 Art. 22 TJPV (Aktualisierung des Transparenzregisters) ............................................ 25 Art. 23 TJPV (Inhalt des Transparenzregisters) ......................................................... 25 Allgemeine Bemerkungen zum 7. Abschnitt ............................................................... 26