Progetto

b) Determinare le Persone che Esercitano il Controllo sul Titolare del Conto. Ai fini della

determinazione delle Persone che Esercitano il Controllo sul Titolare del Conto,

un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla Comunicazione può considerare come attendibili le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC.

c) Determinare se una persona che esercita il controllo su un'Entità non finanziaria passiva

è una Persona Oggetto di Comunicazione. Al fine di determinare se una persona che esercita il controllo su un'Entità non finanziaria passiva è una Persona Oggetto di Comunicazione, un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla Comunicazione può considerare come attendibili:

i) le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC, nel caso di un Conto preesistente di Entità detenuto da una o più Entità non finanziarie con un saldo o valore aggregato che non supera 1 000 000 USD o un importo

equivalente denominato nella valuta nazionale di ciascuno Stato membro o della Svizzera; o

ii) un'autocertificazione, da parte del Titolare del Conto o di tale persona che esercita il controllo, della giurisdizione o delle giurisdizioni (uno Stato membro, la

Svizzera o altre giurisdizioni) in cui la Persona che Esercita il Controllo è

residente ai fini fiscali.

AMP/CH/EU/it 43