Vorlage

a. die Vermögensverwalterin oder der Vermögensverwalter als Finanzintermediär dem Geldwäschereigesetz vom 10. Oktober 1997² unterstellt ist (Art. 2 Abs. 3 Bst. e GwG);

b. sie den Verhaltensregeln einer Branchenorganisation unterliegen, die von der Aufsichtsbehörde als Mindeststandards anerkannt sind; und

c. der Vermögensverwaltungsvertrag den anerkannten Richtlinien einer Branchenorganisation entspricht.

3. Kapitel: Bewilligung und Genehmigung

1. Abschnitt: Allgemein

Art. 6 Bewilligungsunterlagen

(Art. 13 und 14 KAG)

Wer eine Bewilligung nach Artikel 13 des Gesetzes beantragt, muss der Aufsichtsbehörde folgende Dokumente unterbreiten:

a. die Statuten und das Organisationsreglement im Fall der Fondsleitung, der SICAV und der SICAF;

b. den Gesellschaftsvertrag im Fall der Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen;

c. die einschlägigen Organisationsdokumente im Fall der Vermögensverwalterin, des Vermögensverwalters, des Vertreters ausländischer kollektiver Kapitalanlagen und des Vertriebsträgers.

Art. 7 Ausnahmen von der Bewilligungspflicht

(Art. 13 Abs. 3 und 19 Abs. 4 KAG)

¹Wer eine Bewilligung als Fondsleitung, Bank im Sinne des Bundesgesetzes vom 8. November 1934³ über Banken und Sparkassen, Effektenhändler im Sinne des Börsengesetzes vom 24. März 1995⁴ oder Versicherungseinrichtung im Sinne des Versicherungsaufsichtsgesetzes vom 17. Dezember 2004⁵ hat, ist von der Bewilligungspflicht für Vermögensverwalterinnen und Vermögensverwalter, für Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen sowie für Vertriebsträger befreit.

²Wer eine Bewilligung für Vermögensverwalterinnen und Vermögensverwalter hat, ist von der Bewilligungspflicht für Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen sowie für Vertriebsträger befreit.

³Die schweizerische Post und Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen sind von der Bewilligungspflicht für Vertriebsträger befreit.

2 SR 955.0

3 SR 952.0

4 SR 954.1

5 SR 961.01