Vorlage

a) Es ist nach dem Recht eines Mitgliedstaats, der Schweiz oder eines anderen

TEILNEHMENDEN STAATES eingetragen,

b) es hat den Ort seiner Geschäftsleitung (einschließlich der tatsächlichen

Geschäftsleitung) in dem Mitgliedstaat, der Schweiz oder dem anderen

TEILNEHMENDEN STAAT oder

c) es unterliegt der Finanzaufsicht in dem Mitgliedstaat, der Schweiz oder dem anderen

TEILNEHMENDEN STAAT.

Ist ein FINANZINSTITUT (mit Ausnahme von Trusts) in zwei oder mehr teilnehmenden Staaten (einem Mitgliedstaat, der Schweiz oder einem anderen teilnehmenden Staat) ansässig, so gelten die Melde- und Sorgfaltspflichten des teilnehmenden Staates, in dem es die FINANZKONTEN führt.

4. Geführte Konten

Im Allgemeinen ist davon auszugehen, dass Konten von folgenden FINANZINSTITUTEN geführt werden:

a) Verwahrkonten von dem FINANZINSTITUT, das das Vermögen auf dem Konto

verwahrt (einschließlich FINANZINSTITUTEN, die Vermögen als Makler für einen KONTOINHABER bei diesem Institut verwahren);

AMP/CH/EU/de 90