Vorlage

Verordnung «%ASFF_YYYY_ID»

Anhang 4 (Art. 184)

Angaben und Unterlagen für das Gesuch um Registrierung

1. Natürliche Personen

1.1 Identitätsbescheinigung;

1.2 Wohnsitzbescheinigung;

1.3 Lebenslauf;

1.4 Erklärung, dass keine Verhaltensweisen oder Umstände vorliegen, die nach

Artikel 182c unzulässig sind;

1.5 Auszug aus dem Strafregister, der nicht älter als drei Monate ist;

1.6 Auszug aus dem Betreibungsregister, nicht älter als drei Monate;

1.7 Angaben über alle im In- und Ausland hängigen oder abgeschlossenen Zivil-

, Straf-, Verwaltungs-, Aufsichts-, Betreibungs- oder Konkursverfahren, sofern diese geeignet sind, sich auf den guten Ruf nach Artikel 41 Absatz 2 Buchstabe b VAG auszuwirken;

1.8 Nachweis der gesetzlichen Ausbildung und Erklärung, die erforderliche Wei-

terbildung zu leisten;

1.9 Deckungsnachweis für die gesetzliche Berufshaftpflichtversicherung oder

Nachweis, dass gleichwertige finanzielle Sicherheiten bestehen.

1.10 Soweit eine natürliche Person in einem Arbeitsverhältnis steht: natürliche

oder juristische Person, mit der das Arbeitsverhältnis besteht.

2. Juristische Personen

2.1 beglaubigter Auszug aus dem Handelsregister;

2.2 Beschrieb der Geschäftstätigkeiten, der finanziellen Situation und gegebenen-

falls der Gruppenstruktur;

2.3 interne Weisungen, namentlich zur Unternehmensführung, mit denen die Er-

füllung der Pflichten gemäss Artikel 188 sichergestellt wird;

2.4 Erklärung, dass keine Verhaltensweisen oder Umstände bestehen, die nach

Artikel 182c unzulässig sind;

2.5 Auszug aus dem Strafregister, der nicht älter als drei Monate ist, für die mit

der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen;

2.6 Auszug aus dem Betreibungsregister, der nicht älter als drei Monate ist, für

die mit der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen;

2.7 Angaben über alle im In- und Ausland hängigen oder abgeschlossenen Zivil-

, Straf-, Verwaltungs-, Aufsichts-, Betreibungs- oder Konkursverfahren gegen die mit der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen und gegen Personen, die an der Gesuchstellerin oder am Gesuchsteller mit mehr als 10