Erläuternder Bericht

6 Anhang

6.1 Aufgabenkatalog Sekretariat Oberaufsichtskommission

Anhand des detailliert erhobenen Aufgabenkatalogs wurde indikativ eine provisorische Organisation entwickelt. Selbstverständlich liegt die Festlegung der internen Organisation des Sekretariates jedoch in der Kompetenz der Oberaufsichtskommission.

Bereich Aufgaben / Tätigkeiten Stellenprozente

Direktor / Direk- fachliche, organisatorische und finanzielle Leitung100

torin Sekretariat des Sekretariats Recht - Erlass Weisungen400

- Erlass Standards

- Massnahmen zur Behebung von Mängeln

- Verfügung Zulassung / Entzug Experten

- Meldesystem Experten

- rechtliche Beurteilung von Anlageprodukten

- Beantwortung von Anfragen

- Mitarbeit bei der Prüfung der Jahresberichte der kantonalen / regionalen Aufsichtsbehörden

- Sichtung und Auswertung der Rechtsprechung

- Ausarbeitung Beschwerden / Vernehmlassungen

- Mitarbeit bei Beantwortung parlamentarischer Vorstösse

- Unterstützung BSV bei Gesetzgebungsarbeiten und Sitzungen von Parlamentskommissionen

- Evaluation internationaler Entwicklungen

- Mitarbeit Tätigkeitsbericht an Bundesrat

Risk- - Erlass Standards350

Management - Erlass Weisungen

- Entwicklung risikoorientierte Prüfung (z.B. Solvabilität)

- Empfehlungen und Erarbeitung Best Practice Regeln in den Bereichen Asset Liability Management und Asset Management

- technische Beurteilung von Anlagen (Produkte, Risiken)

- Mitarbeit bei der Prüfung der Jahresberichte der kantonalen / regionalen Aufsichtsbehörden

- Evaluation internationaler Entwicklungen (Aufsichtssysteme, Asset Management)

Audit - Erarbeitung von Prüfprogrammen250

- Durchführung Audits bei Aufsichtsbehörden (insb. Prüfung Einhaltung von Bundesrecht,

Einhaltung von Weisungen, Organisation, Gebührenerhebung Oberaufsichtskommission)

- Prüfung der Jahresberichte der kantonalen / regionalen Aufsichtsbehörden

- Beratung / Steuerung

- Erstellung Prüfberichte

- Einleitung und Durchführung von Massnahmen

- Mitarbeit Tätigkeitsbericht an Bundesrat