Vorlage

Art. 3 Wesentliche Gruppengesellschaften

(Art. 4 Abs. 2 FINIG)

Die Funktionen einer Gruppengesellschaft sind für die bewilligungspflichtigen Tätigkeiten wesentlich, wenn sie notwendig sind für die Weiterführung wichtiger Geschäftsprozesse, namentlich in den Bereichen:

a. Liquiditätsmanagement;

b. Tresorerie;

c. Risikomanagement;

d. Stammdatenverwaltung und Rechnungswesen;

e. Personal;

f. Informationstechnologie;

g. Handel und Abwicklung; sowie

h. Recht und Compliance.

2. Abschnitt: Gemeinsame Bestimmungen

Art. 4 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht

(Art. 5 FINIG)

¹ Das Finanzinstitut reicht der FINMA ein Bewilligungsgesuch ein. Dieses enthält alle Angaben und Unterlagen, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, namentlich Angaben und Unterlagen zu:

a. der Organisation, insbesondere zu der Unternehmensführung und -kontrolle sowie zum Risikomanagement (Art. 9, 20, 21 und 33 FINIG);

b. dem Ort der Leitung (Art. 10 FINIG);

c. der Gewähr (Art. 11 FINIG);

d. den Aufgaben und deren allfälliger Übertragung (Art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 und 44 FINIG);

e. dem Mindestkapital und den Sicherheiten (Art. 22, 28, 36 und 45 FINIG);

f. den Eigenmitteln (Art. 23, 29, 37 und 46 FINIG);

g. der Ombudsstelle (Art. 16 FINIG);

h. der Aufsichtsorganisation und der Prüfgesellschaft (Art. 61–63 FINIG).

² Von der Pflicht zur Einholung einer Bewilligung als Verwalter von Kollektivvermögen befreit sind Versicherungsunternehmen im Sinne des Versicherungsaufsichtsgesetzes vom 17. Dezember 20046 (VAG).

6 SR 961.01