Progetto

Dipartimento federale delle finanze DFF

Berna, 18 gennaio 2007

Indagine conoscitiva

sulle proposte a complemento dell’avamprogetto del 12 gennaio 2005 concernente l’attuazione delle Raccomandazioni rivedute del Gruppo d’azione finanziaria (GAFI)

In applicazione dell’articolo 2 dell’ordinanza sulla consultazione (RS 172.061.1).

1. Oggetto dell’indagine conoscitiva

Con decisione del 29 settembre 2006 il Consiglio federale ha incaricato il Dipartimento federale delle finanze (DFF) di presentargli entro la metà del 2007 un messaggio

concernente l’attuazione delle Raccomandazioni rivedute del Gruppo d’azione finanziaria (GAFI). Il messaggio illustrerà otto misure riprese dall’avamprogetto, per il quale nel 2005 è stata svolta la procedura di consultazione e i cui risultati sono stati pubblicati in un rapporto del Consiglio federale¹. Queste misure sono le seguenti:

- nuovi reati a monte del riciclaggio di denaro (la contraffazione di merci e la pirateria di

prodotti (155 n. 2 CP; art. 67 cpv. 2 LDA), contrabbando organizzato (art. 14 DPA), reati insider e manipolazione dei corsi (art. 161 e 161^bisCP);

- estensione della LRD al finanziamento del terrorismo;

- clausola per i casi di poco conto (norma de minimis, art. 7a LRD);

- obbligo di informazione se la relazione d’affari non va a buon fine (attempted

transactions, art. 9 lett. b LRD);

- estensione del divieto di informare tra intermediari finanziari (art. 10 cpv. 1 e 3, 10a LRD);

- esclusione della responsabilità penale e civile (art. 11 LRD);

- scambio di informazioni (art. 29a LRD, cfr. anche art. 38 LAUFIN);

- migliore tutela degli intermediari finanziari che effettuano una comunicazione (art. 11

LRD).

Nel mese di ottobre del 2005, nel quadro della valutazione dei Paesi da parte del GAFI, si è inoltre poceduto a un’analisi della conformità del dispositivo svizzero in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo alle Raccomandazioni rivedute del GAFI. Nel relativo rapporto si giunge alla conclusione che la Svizzera dispone nel complesso di un dispositivo efficace ed efficiente che in settori essenziali soddisfa pienamente o

ampiamente gli standard internazionali. Il rapporto evidenzia però anche lacune del

dispositivo di difesa elvetico. Il 29 settembre 2006 il Consiglio federale ha pertanto deciso di completare l’avamprogetto aggiungendovi i seguenti elementi che vi sottoponiamo

nell’ambito della presente indagine conoscitiva: