Progetto

Art. 8 Gerenti patrimoniali di investimenti collettivi di capitale esteri

(art. 13 cpv. 4 LICol)

Le disposizioni del presente capitolo si applicano per analogia ai gerenti patrimoniali di investimenti collettivi di capitale esteri che richiedono l’autorizzazione all’autorità di vigilanza.

Art. 9 Buona reputazione, gestione ineccepibile e qualifiche professionali

(art. 14 cpv. 1 lett. a LICol)

¹Le persone responsabili della gestione e della direzione devono essere sufficientemente qualificate in vista dell’attività prevista dal profilo della loro formazione, esperienza e carriera attuale.

²L’autorità di vigilanza stabilisce le condizioni di comprova della buona reputazione, della garanzia di una gestione ineccepibile e delle indispensabili qualifiche professionali.

³Nella valutazione delle esigenze essa tiene tra l’altro conto dell’attività prevista presso il titolare dell’autorizzazione nonché del tipo di investimenti prospettati.

⁴In casi motivati l’autorità di vigilanza può derogare a queste esigenze.

Art. 10 Persone che detengono una partecipazione qualificata

(art. 14 cpv. 1 lett. b e cpv. 3 LICol)

L’autorità di vigilanza stabilisce le condizioni di comprova della buona reputazione delle persone che detengono una partecipazione qualificata. Inoltre essa stabilisce le condizioni atte a comprovare che il loro influsso non si ripercuote a scapito di una gestione sana e prudente.

Art. 11 Organizzazione d’esercizio

(art. 14 cpv. 1 lett. c LICol)

¹La direzione deve essere composta da almeno due persone. Esse devono essere domiciliate in una località da dove possono esercitare la gestione in modo effettivo e responsabile.

²Le persone autorizzate alla firma per conto del titolare dell’autorizzazione devono firmare collettivamente a due.

³Il titolare dell’autorizzazione deve garantire un’organizzazione conforme e adeguata, precipuamente nei settori della gestione dei rischi, del sistema interno di controllo (SIC) e della conformità. Esso deve stabilire la sua organizzazione.

⁴Esso deve occupare personale adeguato alla sua attività e qualificato in modo corrispondente.

⁵L’autorità di vigilanza può esigere una revisione interna, sempreché il volume e il tipo dell’attività la rendano necessaria.

⁶In casi motivati essa può consentire deroghe a queste condizioni.