Progetto

² Non sono considerati fornitori di servizi finanziari ai sensi dell’articolo 3 lettera d LSerFi le società o le unità di un gruppo che forniscono servizi finanziari soltanto ad altre società o unità appartenenti allo stesso gruppo.

³ Per offerta ai sensi dell’articolo 3 lettera g LSerFi si intende qualsiasi comunicazione che:

a. contiene informazioni sufficienti sulle condizioni dell’offerta e sullo strumento finanziario; e

b. generalmente è finalizzata a segnalare e alienare un determinato strumento finanziario.

⁴ L’offerta è rivolta al pubblico ai sensi dell’articolo 3 lettera h LSerFi quando è destinata a una cerchia illimitata di persone.

⁵ Non sono considerate offerte ai sensi dell’articolo 3 lettera h LSerFi in particolare:

a. la menzione del nome degli strumenti finanziari senza o in relazione a informazioni fattuali di carattere generale come ISIN, valori netti di inventario, prezzi, informazioni sui rischi, andamento dei corsi, dati fiscali;

b. la mera messa a disposizione di informazioni fattuali;

c. la preparazione, la messa a disposizione, la pubblicazione e la trasmissione a clienti o intermediari finanziari esistenti di informazioni e documenti concernenti strumenti finanziari richiesti dalla legge o dal contratto, come le informazioni su operazioni sul capitale, gli inviti alle assemblee generali e le relative richieste di emanare istruzioni.

⁶ Per supporto durevole ai sensi della presente ordinanza si intende la carta e qualsiasi altro strumento che permetta di memorizzare e riprodurre in maniera inalterata un’informazione.

Art. 4 Classificazione dei clienti

(art. 4 LSerFi)

¹ La classificazione di un cliente in una categoria si applica per l’intera relazione tra il cliente e il fornitore di servizi finanziari interessato.

² Tutti i clienti che hanno diritto allo stesso patrimonio devono essere classificati congiuntamente in una categoria per questo patrimonio. Sono fatti salvi i capoversi 3 e 4.

³ Un’impresa o una struttura di investimento privata creata per clienti privati facoltosi dispone di una tesoreria professionale quando affida in maniera duratura a una persona qualificata e con esperienza nel settore finanziario la gestione dei propri mezzi finanziari.

⁴ I clienti che operano tramite un rappresentante autorizzato possono richiedere, in forma scritta o in un’altra forma che consenta la prova per testo, che la loro classificazione in una categoria si basi sulle conoscenze e sull’esperienza del rappresentante.