Progetto

Art. 9 Informazione sui vincoli economici

(art. 8 cpv. 2 lett. b LSerFi)

¹ I fornitori di servizi finanziari informano sui vincoli economici, se questi possono generare un conflitto di interessi in relazione a un servizio finanziario.

² L’informazione contiene indicazioni su:

a. il tipo di conflitto di interessi e la sua causa;

b. i provvedimenti organizzativi e amministrativi presi dal fornitore di servizi finanziari per evitare o eliminare questo conflitto;

c. i pregiudizi che non possono essere esclusi e che il cliente continua a subire.

Art. 10 Informazione sull’offerta di mercato considerata

(art. 8 cpv. 2 lett. c LSerFi)

¹ I fornitori di servizi finanziari comunicano al cliente se l’offerta di mercato considerata per la scelta degli strumenti finanziari comprende soltanto strumenti finanziari propri o anche di terzi.

² Per strumento finanziario proprio si intende uno strumento emesso od offerto da imprese che hanno stretti legami con il fornitore di servizi finanziari.

³ Sussistono stretti legami in particolare quando:

a. il fornitore di servizi finanziari detiene direttamente o indirettamente la maggioranza delle quote o dei diritti di voto dell’offerente o dell’emittente dello strumento finanziario oppure controlla in altro modo l’offerente o l’emittente; o

b. la maggioranza delle quote o dei diritti di voto del fornitore di servizi finanziari è detenuta direttamente o indirettamente dall’offerente o dall’emittente dello strumento finanziario oppure questi controllano in altro modo il fornitore di servizi finanziari.

Art. 11 Esecuzione e trasmissione di mandati del cliente

(art. 8 cpv. 4 LSerFi)

Un servizio finanziario non consiste esclusivamente nell’esecuzione o nella trasmissione di mandati del cliente se è preceduto da una consulenza.

Art. 12 Forma della messa a disposizione del foglio informativo di base

(art. 8 cpv. 3, 9 cpv. 2 e 63 lett. c LSerFi)

¹ Il foglio informativo di base deve essere messo a disposizione del cliente privato su un supporto durevole o su un sito Internet.

² Se il foglio informativo di base è messo a disposizione su un sito Internet, il fornitore di servizi finanziari deve:

a. provvedere affinché tale documento possa essere consultato, scaricato e registrato su un supporto durevole in qualsiasi momento;