Progetto

Legge «%ASFF_YYYY_ID»

⁴ Se una fattispecie concerne una violazione dell’obbligo di comunicazione previsto dall’articolo 9, le sanzioni sono disciplinate esclusivamente dall’articolo 37.

⁵ Il procedimento è disciplinato dalla legge federale del 20 dicembre 1968⁶² sulla procedura amministrativa. Deve essere avviato entro sette anni a decorrere dal giorno in cui il comportamento contestato si è verificato o ha cessato di verificarsi.

⁶ Il Dipartimento federale delle finanze (DFF) istruisce e giudica le infrazioni.

Art. 22a cpv. 1 e 2 lett. c

¹ Il DFF trasmette alla FINMA, alla CFCG, all’autorità intercantonale, all’Ufficio centrale e alle autorità cantonali di sorveglianza di cui alla LLCA⁶³ i dati comunicati e pubblicati da un altro Stato riguardanti persone od organizzazioni che nello Stato in questione, in virtù della Risoluzione 1373 (2001)⁶⁴ del Consiglio di sicurezza dell’ONU, sono state inserite in una lista dei soggetti dediti ad attività terroristiche o che sostengono tali attività.

² La FINMA trasmette a sua volta i dati ricevuti dal DFF:

c. agli organismi di autodisciplina, all’attenzione dei loro affiliati.

Art. 23 cpv. 5 e 7

⁵ Se trasmette a un’autorità di perseguimento penale le informazioni comunicate da un intermediario finanziario o da un consulente secondo l’articolo 9 capoverso 1 lettera a o capoverso 1^ter lettera a della presente legge o secondo l’articolo 305^ter capoverso 2 CP, l’Ufficio di comunicazione ne informa tale intermediario finanziario o consulente, sempreché questi non abbia interrotto la relazione d’affari secondo l’articolo 9b.

⁷ Lo scambio di informazioni con l’Ufficio di comunicazione è effettuato tramite il sistema di cui al capoverso 3. L’Ufficio federale di polizia (fedpol) definisce lo standard per i dati applicabile alle informazioni trasmesse tramite il sistema.

Art. 24 cpv. 1 lett. b

¹ Sono riconosciute quali organismi di autodisciplina le organizzazioni che:

b. vigilano affinché i loro affiliati osservino gli obblighi disciplinati dal capitolo 2;

Art. 25 cpv. 2, 3 e 4

²Abrogato

³ Il regolamento determina:

a. le condizioni di affiliazione e di esclusione delle persone;

62 RS 172.021