Ergebnisbericht

Bericht über die Vernehmlassungsergebnisse zum Erläuternden Begleitbericht zur Umsetzung der revidierten Empfehlungen der Groupe d'action finanicère sur le blanchiment de capitaux inkl. Entwurf Gesetzesänderungen

EFD ____________________________________________________________________________________________________________

Index Index 3 Abkürzungen ................................................................................................. 5

1 Ausgangslage................................................................................... 7

2 Vernehmlassungsteilnehmer .......................................................... 7

3 Wichtigste Ergebnisse der Vernehmlassung ................................ 8

4 Auswertung der Vernehmlassung zu einzelnen Themenbereichen........................................................................... 10

4.1 Einsetzen einer Expertengruppe / politische Diskussion mit Branchen......10

4.2 Ausweitung des Geldwäschereigesetzes auf Terrorismusfinanzierung......10

4.3 Neue Vortaten der Geldwäscherei ...................................................................11

4.3.1 Neue Vortaten allgemein.....................................................................................11 4.3.2 Bandenmässiger Schmuggel ..............................................................................12 4.3.3 Börsendelikte als Vortaten der Geldwäscherei ...................................................12 4.3.4 Insidertatbestand: Streichung von Art. 161 Ziff. 3 StGB......................................13

4.4 Unterstellung bestimmter Handelstätigkeiten unter ein spezielles Regime für Handelstätigkeiten ......................................................................................14

4.4.1 Unterstellung bestimmter Handelstätigkeiten unter neues Geldwäschereiregime

für Handelstätigkeiten .........................................................................................14 4.4.2 Edelmetall- Edelsteinhandel................................................................................16 4.4.3 Immobilienhandel ................................................................................................16 4.4.4 Handel mit bildender Kunst .................................................................................17 4.4.5 Regime für Handelstätigkeiten ............................................................................17

4.5 Anpassungen des Geldwäschereigesetzes im Unterstellungsbereich ........18

4.5.1 Änderung der Unterstellung im Bereich der Finanzintermediation / Präzisierung

und Überführung der Praxis der Kontrollstelle in das Geldwäschereigesetz.......18 4.5.2 Finanzintermediation – Kriterium der Berufmässigkeit ........................................18 4.5.3 Geld- und Werttransportgeschäft ........................................................................18 4.5.4 Handel mit Rohwaren und deren Derivaten ........................................................19 4.5.5 Unterstellung der Vermögensverwaltung ............................................................19 4.5.6 Unterstellung von Organen von Sitzgesellschaften.............................................19 4.5.7 Entgegennahme von Geldern bei Gesellschaftsgründung ..................................19 4.5.8 Doppelfunktion der Kontrollstelle ........................................................................20 4.5.9 Weitere Anregungen von Vernehmlassungsteilnehmern zu Unterstellungsfragen

ausserhalb der GAFI-Vorlage .............................................................................20

4.6 Weitere Anpassungen des Geldwäschereigesetzes ......................................21

4.6.1 Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person ............................................21 4.6.2 Bagatellklausel....................................................................................................21 4.6.3 Meldepflicht bei Nichtzustandekommen einer Geschäftsbeziehung ...................21