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EBK-RS 06/✍ Anhang 2: Kategorisierung der Geschäftsfelder nach Art. 94 Abs. 1 ERV Seite 1

Anhang 2:

Kategorisierung der Geschäftsfelder nach Art. 94 Abs. 1 ERV

A. Übersicht

1. Ebene 2. Ebene Aktivitäten

Unternehmensfinanzierung/

-beratung

Fusionen und Übernahmen, Emissions- und Platzierungsgeschäfte, Privatisierungen, Verbriefungen, Research, Kredite (öffentliche Unternehmens- Öffentliche Haushalte

Haushalte, High-Yield), Beteiligungen, Syndizierungen, Börsenfinanzierung/-beratung

gänge (Initial Public Offerings), Privatplatzierungen im Sekundär-

Handelsfinanzierungen handel

Beratungsdienstleistungen

Kundenhandel

Market Making Anleihen, Aktien, Devisengeschäfte, Rohstoffgeschäfte, Kredite, Handel Derivate, Funding, Eigenhandel, Wertpapierleihe und Repos, Bro-

Eigenhandel kerage (für Nicht-Retail-Investoren), Prime Brokerage

Treasury

Anlage- und Kreditgeschäft, Serviceleistungen, Treuhandgeschäfte Retail Banking

und Anlageberatung

Privatkundengeschäft Anlage- und Kreditgeschäft, Serviceleistungen, Treuhandgeschäf-

Private Banking

te, Anlageberatung und andere Private-Banking-Dienstleistungen

Karten-Dienstleistungen Karten für Firmen und Privatpersonen

Projektfinanzierung, Immobilienfinanzierung, Exportfinanzierung, Firmenkundengeschäft Firmenkundengeschäft Handelsfinanzierung, Factoring, Leasing, Kreditgewährungen, Ga-

rantien und Bürgschaften, Wechselgeschäft

Zahlungsverkehr/Wert- Zahlungsverkehr, Clearing und Wertpapierabwicklung für Drittpar-

Externe Kunden

schriftenabwicklung⁵ teien

Treuhandverwahrung, Depotgeschäft, Custody, Wertpapierleihe Custody

für Kunden; ähnliche Dienstleistungen für Firmen

Depot- und Treuhand-

geschäfte Treuhandgeschäft Emissions- und Zahlstellenfunktionen

Stiftungen

Im Pool, individuell, privat, institutionell, geschlossen, offen, Pri-Freie Vermögensverwaltung

vate Equity

Institutionelle Vermö-

gensverwaltung

Gebundene Vermögensver-

Im Pool, individuell, privat, institutionell, geschlossen, offen waltung

Wertpapierprovisions- Ausführung von Wertschrif-

Ausführung, inkl. sämtlicher damit verbundenen Dienstleistungen geschäft tenaufträgen

Tabelle 2

5 Verluste aus dem Bereich Zahlungsverkehr und Wertpapierabwicklung, die eigene Aktivitäten eines Institutes betreffen, sind jeweils dem entsprechenden Geschäftsfeld zuzuordnen.