Vorlage

EBK-RS 06/✍ Anhang 3: Übersicht zur Klassifikation von Ereignistypen Seite 3

Verlustereigniskategorie Definition Subkategorien (Stufe 2) Beispiele von Aktivitäten (Stufe 3) (Stufe 1)

Abwicklung, Vertrieb und Verluste auf Grund von Fehlern bei der Erfassung, Abwicklung Kommunikationsfehler

Prozessmanagement Geschäftsabwicklung oder beim Pro- und Betreuung von Trans- Fehler bei der Datenerfassung oder

zessmanagement; Verluste aus Beziehun- aktionen im Datenunterhalt

gen mit Geschäftspartnern, Lieferanten

Terminüberschreitung

etc.

Nichterfüllung einer Aufgabe

Fehler bei Modell- oder Systemanwendung

Buchhaltungsfehler bzw. Zuordnung zur falschen Einheit

Fehlerhafte bzw. nichterfolgte Lieferung

Fehlerhafte Bewirtschaftung von Absicherungsinstrumenten

Fehler im Umgang mit Referenzdaten

Fehler bei übrigen Aufgaben

Überwachung und Mel- Nichterfüllung von Meldepflichten

dungen Inadäquate Berichte an Externe (mit Verlustfolge)

Kundenaufnahme und Nichteinhaltung entsprechender in-Kundendokumentation terner und externer Vorgaben

Kontoführung für Kunden Gewährung eines nichtlegitimierten Kontozugriffs

Unkorrekte Kontoführung mit Verlustfolge

Verlust oder Beschädigung von Kundenvermögenswerten durch fahrlässige Handlungen

Geschäftspartner Fehlerhafte Leistung von Geschäftspartnern (Nichtkunden)

Verschiedene Streitigkeiten mit Geschäftspartnern (Nichtkunden)

Lieferanten und Anbieter Outsourcing

Streitigkeiten mit Lieferanten und Anbietern

Tabelle 3