Vorlage

Kollektivanlagenverordnung-FINMA 951.312

2. Abschnitt: Berufshaftpflichtversicherung

(Art. 21 Abs. 3 Bst. b KKV²³)

Art. 75 Anforderungen

¹Die Berufshaftpflichtversicherung von Vermögensverwaltern kollektiver Kapitalanlagen gemäss Artikel 21 Absatz 3 Buchstabe b KKV²⁴ hat folgende Anforderungen zu erfüllen:

a. Sie wird bei einem Versicherungsunternehmen im Sinne des Versicherungsaufsichtsgesetzes vom 17. Dezember 2004²⁵ abgeschlossen.

b. Die Laufzeit beträgt mindestens ein Jahr.

c. Die Kündigungsfrist beträgt mindestens 90 Tage.

d. Es werden mindesten die Berufshaftungsrisiken gemäss Artikel 76 abgedeckt.

²Der Versicherungsschutz für eine Einzelforderung entspricht mindestens 0.7 Prozent des Gesamtvermögens der vom Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen verwalteten kollektiven Kapitalanlagen.

³Der Versicherungsschutz für sämtliche Forderungen eines Jahres entspricht mindestens 0.9 Prozent des Gesamtvermögens der vom Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen verwalteten kollektiven Kapitalanlagen.

⁴Die Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung sind dauernd einzuhalten.

Art. 76 Berufshaftungsrisiken

¹Die Berufshaftpflichtversicherung nach Artikel 21 Absatz 3 Buchstabe b KKV²⁶ hat das Risiko eines Verlusts oder Schadens abzudecken, der durch die Ausübung von Tätigkeiten verursacht wird, für die der Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen rechtlich verantwortlich ist.

²Als Berufshaftungsrisiken nach Absatz 1 gelten unter anderem:

a. das Risiko des Verlusts von Dokumentennachweisen, die das Eigentum der kollektiven Kapitalanlage an verwalteten Vermögenswerten nachweisen;

b. das Risiko von Fehldarstellungen oder irreführenden Aussagen gegenüber der verwalteten kollektiven Kapitalanlage oder deren Anlegern;

c. das Risiko von Verhaltensweisen, die verstossen gegen:

1. gesetzliche und vertragliche Pflichten,

2. Treue-, Sorgfalts- und Informationspflichten gegenüber der verwalteten kollektiven Kapitalanlage und deren Anlegern,

23 SR 951.311

24 SR 951.311

²⁵SR 961.01

26 SR 951.311