Vorlage

in Franken

1 Bereich der Banken und Wertpapierhäuser

1.1 Verfügung über die Erteilung einer Bewilligung als 10 000–100 000

Bank oder Wertpapierhaus (Art. 2 und 3 des Banken-

gesetzes vom 8. Nov. 193485, BankG; Art. 5 und 41 ff.

des Finanzinstitutsgesetzes vom 15. Juni 201886, FI-

NIG)

1.2 Verfügung über die Erteilung einer Zusatzbewilli- 3 000–30 000

gung für Banken oder Wertpapierhäuser und Verfü-

gung über eine qualifizierte Beteiligung (Art. 3 Abs. 5

und 3ter BankG; Art. 8 und 11 Abs. 5 FINIG)

1.6 Verfügung über die Änderung von Statuten, Gesell- 500–10 000

schaftsverträgen oder Reglementen einer Bank oder ei-

nes Wertpapierhauses (Art. 3 Abs. 3 BankG; Art. 8 FI-

NIG)

1.10 Meldung über die geplante Errichtung einer Präsenz o- 3 000–30 000

der die Aufnahme einer Tätigkeit im Ausland (Art. 3

Abs. 7 BankG und Art. 20 Bankenverordnung vom 30.

April 201487, BankV; Art. 15 FINIG)

2.1 Verfügung über die Erteilung einer Bewilligung als 4 000–50 000

Fondsleitung, Verwalter von Kollektivvermögen oder

Depotbank (Art. 5, 24 ff. und 32 ff. FINIG; Art. 13 des

Kollektivanlagengesetzes vom 23. Juni 200688, KAG)

2.1a Verfügung über die Erteilung einer Bewilligung als 4 000–30 000

SICAV, Kommanditgesellschaft für kollektive Kapi-

talanlagen oder SICAF (Art. 13 KAG)

2.3 Verfügung über die Genehmigung der Änderung der 500–10 000

Organisationsdokumente (Statuten, Organisationsreg-

lement, Anlagereglement, Gesellschaftsvertrag) einer

Fondsleitung, SICAV, Kommanditgesellschaft für kol-

lektive Kapitalanlagen, SICAF, eines Verwalters von

Kollektivvermögen oder eines Vertreters einer auslän-

dischen kollektiven Kapitalanlage (Art. 15 Abs. 1 und

16 KAG; Art. 8 FINIG)

2.6 Verfügung über die Genehmigung zum Angebot einer 2 000–20 000

ausländischen kollektiven Kapitalanlage an nicht qua-

lifizierte Anlegerinnen und Anleger pro kollektive Ka-

pitalanlage ohne Teilvermögen oder pro Teilvermögen

(Art. 15 Abs. 1 Bst. e i.V.m. 120 KAG)