Rapporto sui risultati

Rapporto concernente i risultati della consultazione sul Rapporto esplicativo per l'attuazione delle Raccomandazioni rivedute del Gruppo d'azione finanziaria contro il riciclaggio dei capitali (GAFI) incluso disegno di modifiche di leggi DFF ____________________________________________________________________________________________________________

tutte le comunicazioni, dall'altro è troppo ristretta in quanto limita lo scambio a determinate informazioni. La CBF auspica che l'Ufficio di comunicazione fornisca un sostegno attivo che, ad esempio, comprenda la trasmissione della comunicazione dell'intermediario finanziario all'Ufficio di comunicazione (senza allegati), però esclusivamente nei casi in cui esistono indizi della violazione degli obblighi di diligenza dell'intermediario finanziario o se la reputazione della piazza finanziaria Svizzera è in pericolo (ad es. comunicazione di una PEP).

4.6.15 Assistenza amministrativa internazionale dell'Autorità di controllo e dell'Ufficio di comunicazione

Alcuni partecipanti alla procedura di consultazione hanno evidenziato che la modifica dell'articolo 31 capoverso 2 lettera c AP LRD sull'assistenza internazionale dell'Autorità di controllo è più di una modifica redazionale. La SAV e l'OAD degli avvocati richiedono lo stralcio dell'articolo 32 capoverso 1 lettera a AP LRD in ordine all'assistenza amministrativa dell'Ufficio di comunicazione.

4.6.16 Collezioni di dati, accesso on-line al sistema di elaborazione di dati GEWA e accesso ai sistemi di informazione

Gli OAD respingono l'obbligo di tenere una collezione di dati secondo l'articolo 34 capoverso 1 AP LRD. Diversi partecipanti alla procedura di consultazione ritengono che le disposizioni dell'articolo 34 capoverso 1 e 4 AP LRD come pure dell'articolo 35a AP LRD non siano necessarie. L'incaricato federale della protezione dei dati ricorda che nell'articolo 35 AP LRD vengono menzionati solo gli organismi che devono avere accesso al sistema di elaborazione di dati GEWA. Ciò non è sufficiente, in particolare a livello di legge dovrebbero essere incluse anche le categorie di dati che vengono elaborati, le persone interessate e il motivo dell'elaborazione. L'incaricato aggiunge inoltre che per l'introduzione dell'articolo 35° lett. g AP LRD (Accesso dell'Ufficio di comunicazione al sistema per il trattamento dei dati relativi alla protezione dello Stato ISIS) non sarebbe stata dimostrata la necessità di un simile accesso.

4.6.17 Violazione degli obblighi di diligenza e di comunicazione nelle attività commerciali

Il Canton Soletta richiede l'estensione della disposizione penale dell'articolo 36a AP LRD alla negligenza, in modo che si sviluppi l'effetto preventivo-dissuasivo. Nel confronto con l'articolo 36f LRD, secondo il PLR la comminatoria della pena meno severa non è comprensibile. Per contro, il Centre Patronal ritiene che la disposizione sia sproporzionata, ma è almeno limitata all'intenzionalità.

4.6.18 Disposizione transitoria

Per l'articolo 42 capoverso 1 e 2 AP LRD, l'ARIF propone un periodo di transizione di due anni invece di un anno solo.