Progetto

Sezione 6: Obbligo di allestire e conservare documenti

(art. 7 LRD)

Art. 16

¹ La casa da gioco allestisce e organizza la propria documentazione in modo da consentire al Segretariato della CFCG, all’autorità preposta al perseguimento penale o ad altri organismi abilitati di formarsi in ogni momento un giudizio attendibile sul rispetto degli obblighi stabiliti negli articoli 3–10 LRD e nella presente ordinanza.

² La documentazione comprende segnatamente:

a. una lista di tutti i clienti identificati, con i dati di cui all’articolo 4;

b. una copia dei documenti d’identità ufficiali;

c. nei casi di cui all’articolo 6, la dichiarazione scritta del cliente relativa all’identità dell’avente economicamente diritto;

d. i documenti relativi alle transazioni effettuate;

e. i documenti relativi alle transazioni connesse tra loro di cui all’articolo 2 capoverso 1;

f. una nota e i documenti relativi ai risultati dell’applicazione dei criteri secondo l’articolo 10;

g. una nota scritta e i documenti relativi ai risultati dei chiarimenti secondo l’articolo 11;

h. una copia delle comunicazioni di cui all’articolo 9 capoverso 1 LRD.

³ La documentazione deve permettere di seguire tutte le transazioni che devono essere annotare e registrate.

⁴ I documenti e i giustificativi devono essere conservati per dieci anni dalla conclusione di un affare in un luogo sicuro.

Sezione 7: Provvedimenti organizzativi

(art. 8 LRD)

Art. 17 Direttive interne

¹ La casa da gioco redige direttive interne relative alla lotta contro il riciclaggio di denaro. In esse stabilisce come occorre adempiere concretamente agli obblighi di diligenza ai sensi della LRD e della presente ordinanza.

² Essa vi regola in particolare:

a. la metodologia per le identificazioni di cui all’articolo 2;

b. la ripartizione interna dei compiti e le competenze;

c. l’attuazione delle esigenze poste agli articoli 2–16;