Rapporto sui risultati

Riferimento: G224-0110

Indice

Elenco degli enti interpellati ..................................................................................................... 4 A. Case da gioco .............................................................................................................. 4 B. Autorità e organizzazioni.............................................................................................. 4 Ordinanza ................................................................................................................................ 5 I. Situazione iniziale............................................................................................................. 5 II. Valutazione complessiva del progetto .............................................................................. 5 III. Pareri in merito alle singole disposizioni ...................................................................... 6

1. Identificazione e registrazione .......................................................................................... 6 Articolo 2 Operazioni di cassa .......................................................................................... 6 Cpv. 1 ............................................................................................................................... 6 Cpv. 2 ............................................................................................................................... 7 Articolo 3 Relazioni d’affari durature................................................................................. 7 Cpv. 1 ............................................................................................................................... 7 Cpv. 2 lett. b ..................................................................................................................... 8 Articolo 4 Dati da registrare .............................................................................................. 8 Articolo 5 Documenti necessari ........................................................................................ 8 Cpv. 1 ............................................................................................................................... 8 Cpv. 2 ............................................................................................................................... 8

2. Accertamento relativo all’avente economicamente diritto ................................................ 8 Articolo 6 Principio............................................................................................................ 8 Cpv. 1 ............................................................................................................................... 9 Cpv. 2 ............................................................................................................................... 9 Cpv. 2 lett. a ..................................................................................................................... 9

3. Obbligo speciale di chiarimento........................................................................................ 9 Articolo 9 Casi d’applicazione........................................................................................... 9 Articolo 11 Transazioni che comportano un rischio elevato ............................................... 9 Cpv. 3 ............................................................................................................................... 9 Articolo 12 Contenuto dei chiarimenti................................................................................. 9 Articolo 13 Procedura ....................................................................................................... 10 NUOVO: capoverso 3..................................................................................................... 10 Articolo 14 Sorveglianza delle relazioni d’affari e delle transazioni .................................. 10 Cpv. 2 ............................................................................................................................. 10

4. Ricorso a terzi per l’adempimento degli obblighi di diligenza ......................................... 10 Articolo 15 .......................................................................................................................... 10 Cpv. 3 ............................................................................................................................. 10

5. Obbligo di allestire e conservare documenti................................................................... 10 Articolo 16 .......................................................................................................................... 10 Cpv. 2 lett. d ................................................................................................................... 10 Cpv. 2 lett. e ................................................................................................................... 10 Cpv. 3 ............................................................................................................................. 10 Cpv. 4 ............................................................................................................................. 11

6. Provvedimenti organizzativi............................................................................................ 11 Articolo 19 Formazione e formazione continua del personale.......................................... 11 Articolo 20 Controlli interni................................................................................................ 11 Cpv. 2 ............................................................................................................................. 11

7. Organismi di autodisciplina............................................................................................. 11 Articolo 25 .......................................................................................................................... 11 NUOVO: articolo 25^bis ........................................................................................................ 11 NUOVO: articolo 25^ter......................................................................................................... 11