Rapport sur les résultats

N° de référence: G224-0109

Table des matières

Liste des participants à la procédure d’audition....................................................................... 4 A Maisons de jeu ................................................................................................................. 4 B Autorités et organisations ................................................................................................. 4 Ordonnance ............................................................................................................................. 5 I. Contexte ........................................................................................................................... 5 II. Evaluation générale du projet........................................................................................... 5 III. Prises de position concernant les différentes dispositions du projet d’ordonnance..... 6

1. Vérification de l’identité et enregistrement........................................................................ 6 Art. 2 Opérations de caisse .......................................................................................... 6 Al. 1 .................................................................................................................................. 6 Al. 2 .................................................................................................................................. 7 Art. 3 Relations d’affaires durables............................................................................... 8 Al. 1 .................................................................................................................................. 8 Al. 2, let. b......................................................................................................................... 8 Art. 4 Informations à enregistrer ................................................................................... 8 Art. 5 Documents requis ............................................................................................... 8 Al. 1 .................................................................................................................................. 9 Al. 2 .................................................................................................................................. 9

2. Identification de l’ayant droit économique ........................................................................ 9 Art. 6 Principe ............................................................................................................... 9 Al. 1 .................................................................................................................................. 9 Al. 2 .................................................................................................................................. 9 Al. 2, let. a......................................................................................................................... 9

3. Obligation particulière de clarification............................................................................... 9 Art. 9 Cas d’application................................................................................................. 9 Art. 11 Transactions présentant un risque accru ............................................................. 9 Al. 3 .................................................................................................................................. 9 Art. 12 Contenu des clarifications .................................................................................. 10 Art. 13 Procédure........................................................................................................... 10 NOUVEAU: al. 3 ............................................................................................................. 10 Art. 14 Surveillance des relations d’affaires et des transactions ................................... 10 Al. 2 ................................................................................................................................ 10

4. Recours à des tiers lors de l’exécution des obligations de diligence.............................. 11 Art. 15................................................................................................................................. 11 Al. 3 ................................................................................................................................ 11

5. Obligation d’établir et de conserver des documents....................................................... 11 Art. 16................................................................................................................................. 11 Al. 2, let. d....................................................................................................................... 11 Al. 2, let. e....................................................................................................................... 11 Al. 3 ................................................................................................................................ 11 Al. 4 ................................................................................................................................ 11

6. Mesures organisationnelles............................................................................................ 11 Art. 19 Formation et formation continue du personnel................................................... 11 Art. 20 Contrôles internes .............................................................................................. 11 Al. 2 ................................................................................................................................ 11

7. Organismes d’autorégulation.......................................................................................... 12 Art. 25................................................................................................................................. 12 NOUVEAU: Art. 25bis ........................................................................................................ 12