Ergebnisbericht

Referenz: G171-0204

Inhaltsverzeichnis

Liste der Teilnehmer am Anhörungsverfahren ........................................................................ 4 A. Spielbanken ................................................................................................................. 4 B. Behörden und Organisationen ..................................................................................... 4 Verordnung .............................................................................................................................. 5 I. Ausgangslage................................................................................................................... 5 II. Generelle Einschätzung der Vorlage................................................................................ 5 III. Stellungnahmen zu den einzelnen Bestimmungen des Verordnungs-entwurfs........... 6

1. Identifizierung und Registrierung...................................................................................... 6 Artikel 2 Kassageschäfte................................................................................................ 6 Abs. 1 ............................................................................................................................... 6 Abs. 2 ............................................................................................................................... 7 Artikel 3 Dauernde Geschäftsbeziehungen.................................................................... 8 Abs. 1 ............................................................................................................................... 8 Abs. 2 Bst. b ..................................................................................................................... 8 Artikel 4 Zu registrierende Angaben............................................................................... 8 Artikel 5 Erforderliche Dokumente ................................................................................. 8 Abs. 1 ............................................................................................................................... 8 Abs. 2 ............................................................................................................................... 8

2. Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person ......................................................... 9 Artikel 6 Grundsatz......................................................................................................... 9 Abs. 1 ............................................................................................................................... 9 Abs. 2 ............................................................................................................................... 9 Abs. 2 Bst. a ..................................................................................................................... 9

3. Besondere Abklärungspflicht............................................................................................ 9 Artikel 9 Anwendungsfälle.............................................................................................. 9 Artikel 11 Transaktionen mit erhöhtem Risiko.................................................................. 9 Abs. 3 ............................................................................................................................... 9 Artikel 12 Inhalt der Abklärungen ................................................................................... 10 Artikel 13 Vorgehensweise............................................................................................. 10 NEU: Abs. 3.................................................................................................................... 10 Artikel 14 Überwachung der Geschäftsbeziehungen und Transaktionen ...................... 10 Abs. 2 ............................................................................................................................. 10

4. Beizug Dritter bei der Erfüllung der Sorgfaltspflichten.................................................... 10 Artikel 15 ............................................................................................................................ 10 Abs. 3 ............................................................................................................................. 10

5. Dokumentationspflicht .................................................................................................... 10 Artikel 16 ............................................................................................................................ 10 Abs. 2 Bst. d ................................................................................................................... 10 Abs. 2 Bst. e ................................................................................................................... 11 Abs. 3 ............................................................................................................................. 11 Abs. 4 ............................................................................................................................. 11

6. Organisatorische Massnahmen...................................................................................... 11 Artikel 19 Aus- und Weiterbildung des Personals .......................................................... 11 Artikel 20 Interne Kontrollen........................................................................................... 11 Abs. 2 ............................................................................................................................. 11

7. Selbstregulierungsorganisationen .................................................................................. 11 Artikel 25 ............................................................................................................................ 11 NEU: Art. 25bis .................................................................................................................. 11 NEU: Art. 25ter................................................................................................................... 12