Progetto

Legge sull'infrastruttura finanziaria RU

Capitolo 7: Vigilanza e sorveglianza

Art. 75 Competenze

¹ L’autorità di vigilanza è la FINMA. Le infrastrutture del mercato finanziario di rilevanza sistemica sottostanno inoltre alla sorveglianza della BNS.

² La FINMA vigila sull’osservanza delle condizioni di autorizzazione e degli obblighi, sempre che ciò non rientri nella sorveglianza dei requisiti particolari di cui all’articolo 22 da parte della BNS.

³ La FINMA e la BNS cooperano nella loro attività di vigilanza e sorveglianza sulle infrastrutture del mercato finanziario di rilevanza sistemica, si informano reciprocamente e regolarmente ed evitano sovrapposizioni nell’esecuzione dei loro compiti. Nel quadro della loro collaborazione con le autorità estere di vigilanza e sorveglianza si coordinano nell’adempimento dei loro obblighi e nella comunicazione.

Art. 76 Verifica

¹ Le infrastrutture del mercato finanziario e i gruppi finanziari devono incaricare una società di audit, abilitata dall’Autorità federale di sorveglianza dei revisori (ASR) di cui all’articolo 9a capoverso 1 della legge del 16 dicembre 2005¹⁰ sui revisori, di effettuare una verifica ai sensi dell’articolo 24 della legge del 22 giugno 2007¹¹ sulla vigilanza dei mercati finanziari¹².

² Le infrastrutture del mercato finanziario e i gruppi finanziari devono parimenti far verificare il loro consuntivo annuale e, se del caso, il loro conto di gruppo da un’impresa di revisione sottoposta alla vigilanza dello Stato secondo i principi della revisione ordinaria del Codice delle obbligazioni¹³.

³ La FINMA può eseguire essa stessa verifiche presso le infrastrutture del mercato finanziario.¹⁴

Art. 77 Restituzione volontaria dell’autorizzazione

¹ L’infrastruttura del mercato finanziario che rinuncia a un’autorizzazione deve presentare alla FINMA un piano di scioglimento per approvazione.

² Il piano di scioglimento deve contenere indicazioni riguardanti:

a. l’adempimento degli impegni finanziari;

b. le risorse approntate al riguardo;

c. la persona responsabile.

10 RS 221.302