Rapporto sui risultati

Rapporto del Dipartimento federale delle finanze sui risultati della procedura di consultazione concernente l’ordinanza sulla trasparenza delle persone giuridiche e sull’identificazione degli aventi economicamente diritto (OTPG)

coinvolte potrebbero essere di conseguenza incluse nelle liste, sicché si renderebbero superflui accertamenti approfonditi ai sensi del capoverso 1 lettera c.

ASG chiede invece lo stralcio senza sostituzione del capoverso 1 lettera c, poiché mancherebbe una base nella LTPG e si verificherebbero sovrapposizioni illegittime con la

legislazione sugli embarghi.

ASB rileva che un trust non possiede alcuna personalità giuridica propria e di conseguenza non può avere alcun luogo, né numero postale di avviamento o sede ai sensi del diritto societario. Sarebbe più opportuno fornire al capoverso 2 lettera d informazioni sul trustee oppure sullo Stato in base al cui diritto il trust è stato costituito.

Art. 9 OTPG (Identificazione delle persone da annunciare) Per OW e ZH la presentazione di una carta di soggiorno svizzera non sarebbe sufficiente

per verificare l’identità. La prassi di polizia mostrerebbe che le carte di soggiorno svizzere vengono talvolta emesse sulla base di documenti d’identità stranieri falsi. Secondo le stime, fino al dieci per cento dei permessi di dimora sarebbero stati ottenuti tramite documenti falsi. In linea di principio, si raccomanda quindi di procedere all’identificazione di una persona straniera sulla base di un documento d'identità originale. L’espressione «o della carta di soggiorno svizzera» dovrebbe pertanto essere eliminata.

TI raccomanda, se la persona da annunciare non dispone (ancora) di un numero AVS, di verificarne l’identità sulla base di un documento disponibile in originale e non soltanto attraverso una copia.

ASB e ABPS osservano che sarebbe problematico sul piano del diritto della protezione dei dati se troppe informazioni venissero collegate al numero AVS, poiché potrebbero insorgere notevoli rischi per i diritti della personalità della persona interessata.

ABPS rileva che se l’autorità di registro volesse assegnare a ciascun avente economicamente diritto un identificativo specifico, potrebbe utilizzare il «numero personale non significante» previsto dall’articolo 928c capoverso 3 CO, come menzionato all’articolo 23 lettera b.

SwissHoldings sottolinea che un’ordinanza dovrebbe soltanto specificare i contenuti già presenti nella legge e soprattutto non imporre nuovi obblighi a persone non menzionate nella legge. La «persona da annunciare» e la «persona informata dei fatti» non sarebbero previste nella LTPG così che a tali categorie di persone non possono essere imposti nuovi obblighi per mezzo dell’ordinanza. Pertanto tali formulazioni devono essere adattate e l’introduzione di nuovi obblighi evitata. Secondo l’articolo 9 capoverso 3 LTPG sarebbero da annunciare il nome del membro superiore dell’organo direttivo così come tutte le informazioni rilevanti. Il concetto di «informazioni rilevanti» dovrebbe essere precisato in questo contesto. A tal fine, sarebbe sufficiente chiedere il nome, un numero di telefono o qualsiasi altro strumento che consenta un contatto con la persona. L’aspetto fondamentale per l’identificazione del membro superiore dell’organo direttivo è la possibilità di contatto qualora non vi sia chiarezza sull’avente economicamente diritto. Lo scopo della LTPG o dell’OTPG non è quello di ottenere informazioni sulla direzione, poiché esse possono già essere ricavate dal registro di commercio.

SATC e STEP contestano che l’articolo 9 andrebbe oltre la LTPG, poiché essa non intendeva prevedere prescrizioni rigide. Va anche osservato che, con l’articolo 9 OTPG, le società sarebbero sottoposte a regole più rigorose di quanto previsto dalle disposizioni della LRD per gli intermediari finanziari. L’articolo 7 capoverso 2 LTPG prevede che la società debba