Vorlage
Vernehmlassung 2018/72: Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV), Finanzinstitutsverordnung (FINIV), Aufsichtsorganisationenverordnung (AOV) · 124 Seiten
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vom 22. November 200628 (KKV); Angaben über die Nebenkosten, über den Koeffizienten der gesamten, laufend dem Fondsvermögen belasteten Kosten (total expence ratio, TER); schliesslich gegebenenfalls Angaben über Retrozessionen und andere Vermögensvorteile; Angaben über die Berechnung und die Höhe der Vergütungen zulasten der Anlegerinnen und Anleger nach Artikel 38 KKV; Wird eine erfolgsabhängige Kommission (Performance Fee) erhoben, so sind nachvollziehbare Angaben zu deren Berechnung, dem verwendeten Benchmark/Index bzw. Vergleichsgrösse sowie zu deren Auswirkungen auf die Rendite der Anleger zu machen.
1.13 Angaben der Stelle, wo der Fondsvertrag, wenn auf dessen Beifügung ver-
zichtet wird, sowie die Jahres- und Halbjahresberichte erhältlich sind;
1.14 Angaben der Rechtsform (vertraglicher Anlagefonds oder SICAV) und der
Art der kollektiven Kapitalanlage (Effektenfonds, Immobilienfonds, übriger Fonds für traditionelle oder alternative Anlagen);
1.15 Gegebenenfalls Hinweise auf die besonderen Risiken und erhöhte Volatilität;
1.16 bei Fonds für alternative Anlagen ein Glossar, das die wichtigsten Fachaus-
drücke erklärt sowie die seitens FINMA genehmigte Risikoklausel auf der ersten Seite des Prospekts.
1.17 Angaben über den Prozess zum Liquiditätsrisikomanagement.
2 Informationen über den Bewilligungsträger (Fondsleitung, SICAV)
2.1 Gründungszeitpunkt, Rechtform, Sitz und Hauptverwaltung;
2.2 Angaben über weitere von der Fondsleitung verwaltete kollektive Kapitalan-
lagen und gegebenenfalls über die Erbringung weiterer Dienstleistungen;
2.3 Name und Funktion der Mitglieder der Verwaltungs- und Leitungsorgane so-
wie deren relevante Tätigkeiten ausserhalb des Bewilligungsträgers (Fondsleitung, SICAV);
2.4 Höhe des gezeichneten und des einbezahlten Kapitals;
2.5 Personen, an welche die Anlageentscheide sowie weitere Teilaufgaben dele-
giert worden sind;
2.6 Angaben über die Ausübung von Mitgliedschafts- und Gläubigerrechten.
3 Informationen über die Depotbank
3.1 Rechtsform, Sitz und Hauptverwaltung;
3.2 Haupttätigkeit.
4 Informationen über Dritte, deren Vergütungen der kollektiven Kapitalanlage belastet werden
4.1 Name/Firma;