Rapporto esplicativo

ziario di affiliarsi a un altro OAD o di ottenere l’autorizzazione dell’Autorità di controllo - per vigilare efficacemente il mercato l’Autorità di controllo necessita, immediatamente dopo che la decisione ha acquisito forza di cosa giudicata (art. 27 cpv. 3 AP LRD), anche della motivazione della decisione, a meno che la decisione (come previsto nel caso di alcuni OAD) venga presa senza indicazione dei motivi. Per il tramite del sistema di comunicazione degli articoli 27 capoverso 2 lettere a-c AP LRD e 27 capoverso 3 AP LRD, l’Autorità di controllo può provvedere affinché questi intermediari finanziari siano definitivamente allontanati dal mercato o possano nuovamente affiliarsi a un OAD o essere da essa autorizzati ad avvenuto ripristino della situazione conforme.

Affinché l’Autorità di controllo sia costantemente informata sulle decisioni e procedure importanti degli OAD, è inoltre necessario che gli OAD le comunichino l’avvio di procedure di sanzione che possono sfociare in un’esclusione e le decisioni esecutive di sanzione concernenti la violazione degli articoli 3-10 LRD. È soltanto in questo modo che l’Autorità di controllo può farsi un’idea dell’osservanza della legge da parte degli intermediari finanziari.

Gli OAD trasmettono all’Autorità di controllo il rapporto annuale di attività (art. 27 cpv. 4 AP LRD). Il rapporto annuale di attività degli OAD costituisce un importante strumento di vigilanza per l’Autorità di controllo e un complemento alle revisioni annuali. L’Autorità di controllo evince dal rapporto quali sono state le occupazioni dell’OAD nel corso dell’anno, dove sono necessari miglioramenti e in quale ambito l’OAD ha bisogno di sostegno. Inoltre il rapporto di attività costituisce uno strumento di controllo per verificare l’osservanza delle norme di autodisciplina. L’Autorità di controllo necessita altresì della lista annuale delle decisioni di sanzione per verificare se i regolamenti sono stati rispettati, per contrastare sviluppi negativi dal profilo della legislazione sulla vigilanza e a scopi statistici. La lista delle decisioni sanzionatorie secondo l’articolo 27 capoverso 4 AP LRD include tutte le decisioni e non solo quelle emanate a seguito di una violazione degli obblighi che deve essere oggetto di una comunicazione tempestiva all’Autorità di controllo secondo l’articolo 27 capoverso 2 lettera e AP LRD.

2.7.14 Provvedimenti nei confronti degli organismi di autodisciplina (art. 28 AP LRD)

L’Autorità di controllo deve adottare nei confronti degli OAD i medesimi provvedimenti applicati agli intermediari finanziari che le sono direttamente sottoposti. La legislazione in vigore disciplina a livello formale la sola revoca del riconoscimento, rispettivamente la comminatoria della revoca del riconoscimento. Interpretando la legge, l’Autorità di controllo parte dall’idea che sono altresì possibili provvedimenti meno severi. Questo modo di procedere corrisponde al principio di proporzionalità dell’attività dello Stato. In caso di infrazioni minori la comminatoria della revoca del riconoscimento è un provvedimento sproporzionato che non raggiunge l’obiettivo prefisso. L’aggiunta del complemento proposto persegue un intento di chiarificazione.