Progetto

Art. 31 Servizio di registrazione

¹ Il servizio di registrazione tiene il Registro dei consulenti alla clientela. Esso necessita dell’autorizzazione dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA).

² Il servizio di registrazione deve essere organizzato in modo tale che sia assicurato l’adempimento indipendente dei suoi obblighi.

³ Il servizio di registrazione e le persone incaricate dell’amministrazione e della gestione devono offrire garanzia di una gestione ineccepibile. Queste persone devono inoltre:

a. godere di buona reputazione; e

b. disporre delle qualifiche professionali indispensabili per la funzione.

⁴ Per la propria attività, il servizio di registrazione riscuote emolumenti a copertura dei costi. Il Consiglio federale disciplina gli emolumenti. La normativa è retta dall’articolo 46a della legge federale del 21 marzo 19976sull’organizzazione del Governo e dell’Amministrazione.

⁵ Se il servizio di registrazione non soddisfa più i requisiti secondo la presente legge, la FINMA dispone i provvedimenti necessari per colmare le lacune. Se il servizio di registrazione non colma le lacune che mettono a rischio l’adempimento dei compiti entro un termine adeguato, la FINMA gli revoca la competenza di registrare i consulenti alla clientela.

⁶ Se il mercato non istituisce alcun servizio di registrazione, il Consiglio federale designa un servizio competente per questo compito.

Art. 32 Tenuta del Registro

¹ Il servizio di registrazione decide in merito alle iscrizioni e alle cancellazioni nel Registro dei consulenti alla clientela.

² I consulenti alla clientela registrati e i loro datori di lavoro sono tenuti a comunicare senza indugio al servizio di registrazione tutti i cambiamenti delle condizioni alla base della registrazione.

³ L’autorità di vigilanza comunica al servizio di registrazione se:

a. emana un divieto di esercitare l’attività o un divieto di esercizio della professione ai sensi dell’articolo 30 capoverso 2 lettera b nei confronti dei consulenti alla clientela iscritti; e

b. se ha notizia che contro di essi sussiste una condanna penale di cui all’articolo 30 capoverso 2 lettera a.

⁴ Se il servizio di registrazione ha notizia del venire meno di un presupposto per la registrazione, cancella dal Registro il consulente alla clientela.

⁵ I dati del Registro dei consulenti alla clientela sono pubblici e vengono resi accessibili con procedura di richiamo.

6 RS 172.010