Rapporto esplicativo

Art. 1 cpv. 1 lett. d ed e nonché cpv. 2

Al posto della LBCR, che viene abrogata, al capoverso 1 lettera d è elencata la nuova LIFin. Con l’abrogazione senza sostituzione della LBVM, il capoverso 1 lettera e può essere abrogato. Il capoverso 2 è adeguato al nuovo testo del capoverso 1.

Art. 3 lett. a e c

Le persone registrate non sono sorvegliate dall’autorità di vigilanza. Per ragioni di certezza del diritto, pertanto, sono stralciate dalla lista degli assoggettati a vigilanza (lett. a).

Poiché con la revisione della LSR la competenza per la vigilanza sulle società di audit è attribuita all’Autorità federale di sorveglianza dei revisori, la lettera c diviene obsoleta e deve essere abrogata.

Art. 4 e 5

Queste due disposizioni vengono invertite. In tal modo il nuovo articolo 5 (l’attuale articolo 4) figura nel (nuovo) titolo secondo, in cui è disciplinata la FINMA. È più opportuno mantenere gli obiettivi della vigilanza sui mercati finanziari nel nuovo articolo 4 (finora art. 5) del (nuovo) titolo primo della legge, che contiene le disposizioni generali.

Titolo prima dell’articolo 5:

Titolo secondo: Autorità di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA), (art. 5–43)

Art. 15 cpv. 2 lett. a e d

La lettera a rimanda ora alla LInfFin e alla LIFin, anziché alla LBVM.

Nella lettera d, la seconda parte della frase relativa agli IFDS deve essere stralciata, poiché d’ora in poi questi ultimi devono affiliarsi a un organismo di autodisciplina.

Art. 31

All’articolo vigente è aggiunto un secondo capoverso, che corrisponde all’articolo 133 capoverso 3 LICol.

Art. 32 Decisione di accertamento ed esecuzione sostitutiva

Dal momento che i gestori patrimoniali sono sottoposti alla vigilanza di un OV, la FINMA, in qualità di autorità di vigilanza statale, deve disporre della competenza per l’esecuzione sostitutiva. In tal modo è garantita la vigilanza prudenziale su un titolare di autorizzazione sorvegliato da un OV.

Art. 33a Divieto di esercitare l’attività

Oltre al divieto di esercizio della professione per i garanti dell’irreprensibilità (art. 33), è ripreso il divieto, finora applicato nel settore borsistico (art. 35a LBVM),