Progetto

Art. 22c Abilitazione alla verifica di avvocati e notai ai sensi della LRD

¹ Un auditor responsabile dispone delle pertinenti conoscenze della LRD, della relativa esperienza e della formazione continua richiesta (art. 18 cpv. 4 lett. c LRD) se soddisfa le condizioni di cui all’articolo 22b.

² Le persone fisiche abilitate alla verifica di avvocati e notai ai sensi della LRD possono svolgere i controlli a titolo indipendente senza essere iscritte nel registro di commercio quale impresa individuale abilitata e senza essere abilitate a esercitare la funzione di revisore secondo l’articolo 5 della legge del 16 dicembre 200584 sui revisori (LSR).

³ Le persone abilitate alla verifica di avvocati e notai ai sensi della LRD sono considerate indipendenti dal membro oggetto della verifica se osservano le prescrizioni di cui agli articoli 11 LSR e all’articolo 728 CO85.

Art. 22d Perfezionamento

¹ I corsi di perfezionamento ai sensi degli articoli 22b e 22c, compresi i corsi che impiegano nuove tecnologie dell’informazione e i corsi a distanza, devono soddisfare almeno i seguenti criteri:

a. il perfezionamento comprende l’ambito della LRD;

b. i corsi esterni e interni di perfezionamento durano almeno un’ora;

c. ai corsi interni di perfezionamento partecipano almeno tre persone.

² È computata l’effettiva durata del corso di perfezionamento. Le relazioni e lezioni specialistiche sono considerate computando il doppio della durata della relazione o della lezione.

³ Lo studio autodidattico non è considerato perfezionamento.

Titolo dopo l’art. 22d

Capitolo 4: Disposizioni transitorie e finali

Disposizione transitoria della modifica del …

Se un intermediario finanziario direttamente sottoposto alla FINMA prima dell’entrata in vigore della legge si affilia a un organismo di autodisciplina ai sensi dell’articolo 24 LRD, tale organismo verifica se gli obblighi di diligenza previsti dalla legislazione in materia di riciclaggio di denaro sono stati rispettati dall’ultima verifica effettuata dalla FINMA.

84 RS 221.302