Rapporto esplicativo

Rapporto esplicativo concernente la modifica delle disposizioni della legge sulla vigilanza dei mercati finanziari

i principi in materia di proporzionalità, confidenzialità e specialità. Secondo la nuova regolamentazione, segnatamente dopo l’abrogazione dell’articolo 42a capoverso 4 LFINMA, la FINMA non avrà nemmeno più l’obbligo di informare a posteriori i clienti interessati⁷³.

Nella procedura di edizione, la consultazione degli atti resta garantita unicamente secondo il capoverso 3. La FINMA può negare la consultazione della corrispondenza con le autorità estere. È fatto salvo l’articolo 28 PA.

Variante B

Capoverso 2

Il bisogno di protezione degli interessati deve continuare a essere garantito nella procedura di assistenza amministrativa della FINMA nei termini del principio della specialità e della confidenzialità di cui all’articolo 42 capoverso 2 LFINMA e del principio di proporzionalità di cui all’articolo 42 capoverso 4 LFINMA. Nella procedura di assistenza amministrativa, la FINMA dovrà continuare a verificare concretamente se esiste un sospetto iniziale sufficiente prima di prestare l’assistenza amministrativa richiesta. Inoltre, nel quadro della procedura di edizione (ottenimento di informazioni) secondo il capoverso 1, il detentore delle informazioni deve mantenere la possibilità concessa dalla PA di opporsi alla consegna dei dati.

Nel caso di fornitori di servizi finanziari che sono assoggettati alla vigilanza in Svizzera o all’estero ai sensi dell’articolo 3 LFINMA, la FINMA già oggi non accorda alcun diritto procedurale secondo la PA, a maggior ragione se si considera che questi fornitori devono adempiere obblighi di informazione e collaborazione particolari nei confronti delle competenti autorità di vigilanza sui mercati finanziari (per gli istituti assoggettati alla vigilanza della FINMA cfr. art. 29 LFINMA). Quindi, le informazioni «specifiche di un istituto» ovvero che si riferiscono all’istituto assoggettato alla vigilanza vengono già oggi trasmesse al di fuori della procedura prevista dalla PA e in modo informale⁷⁴. In conformità con la giurisprudenza consolidata⁷⁵ questa prassi vigente deve ora essere espressamente recepita nell’articolo 42a capoverso 2 lettera a LFINMA.

Anche i dati dei collaboratori di qualsiasi livello gerarchico sono considerati informazioni istituzionali e possono essere trasmessi in modo informale, fatto salvo il principio di proporzionalità⁷⁶.

La procedura del cliente deve essere abrogata anche nei casi in cui i clienti operano in relazione al mercato estero e la richiesta estera di assistenza amministrativa riguarda un reato di abuso di informazioni privilegiate o una manipolazione del mercato⁷⁷. Ciò avviene in analogia