Progetto

Legge sulle banche «%ASFF_YYYY_ID»

assoggettati alla vigilanza nonché i collaboratori degli assoggettati alla vigilanza devono fornire alla FINMA tutte le informazioni e i documenti necessari per l’adempimento dei suoi compiti.

² Gli assoggettati alla vigilanza, i collaboratori degli assoggettati alla vigilanza che sono tenuti a garantire un’attività irreprensibile e le loro società di audit devono notificare senza indugio alla FINMA tutti gli eventi di grande importanza ai fini della vigilanza.

Art. 32 cpv. 2

Concerne soltanto il testo francese

Art. 32a Penalità di mora

¹Se un assoggettato alla vigilanza disattende, entro il termine impartito e nonostante diffida, una decisione esecutoria della FINMA, quest’ultima può ordinare il pagamento di una penalità di mora.

²La penalità di mora è dovuta per ogni giorno successivo alla scadenza del termine impartito fino all’ottemperanza della decisione esecutoria, ma al massimo per una durata di sei mesi.

³L’importo della penalità di mora al giorno non può eccedere il 5 per cento del reddito d’esercizio giornaliero medio calcolato sulla base degli ultimi tre esercizi dell’assoggettato alla vigilanza; è determinante il reddito d’esercizio secondo le prescrizioni contabili applicabili all’assoggettato.

⁴Il pagamento della penalità di mora non dispensa l’assoggettato alla vigilanza dall’obbligo di ottemperare alla decisione esecutoria.

⁵Gli importi pagati in virtù del presente articolo sono devoluti alla Confederazione.

Art. 33 Divieto di esercizio della professione

¹ Se constata una grave violazione delle disposizioni legali in materia di vigilanza o delle prescrizioni interne rilevanti sotto il profilo della legislazione in materia di vigilanza, la FINMA può vietare al responsabile l’esercizio di un’attività dirigente presso una persona sottoposta a vigilanza.

² Il divieto di esercizio della professione può essere ordinato per una durata temporanea o, in caso di recidiva, durevolmente.

Art. 33a cpv. 1

¹ La FINMA può vietare temporaneamente o, in caso di recidiva, durevolmente alle seguenti persone l’esercizio dell’attività di negoziazione di strumenti finanziari o di consulente alla clientela se esse violano gravemente le disposizioni delle leggi sui mercati finanziari, le disposizioni di esecuzione o le prescrizioni interne rilevanti sotto il profilo della legislazione in materia di vigilanza: