Progetto

b. della procedura di adozione dei provvedimenti necessari per colmare le lacune;

c. della procedura di revoca dell’abilitazione.

Art. 40 Termine di conservazione

(art. 31 cpv. 4 LSerFi)

Il servizio di registrazione conserva per dieci anni i documenti e gli atti sui quali si basa la registrazione.

Sezione 3: Obbligo di comunicazione ed emolumenti

Art. 41 Obbligo di comunicazione

(art. 32 cpv. 2 e 3 LSerFi)

I consulenti alla clientela comunicano al servizio di registrazione entro 14 giorni:

a. la modifica del proprio nome o indirizzo;

b. la modifica del nome o dell’indirizzo del fornitore di servizi finanziari per il quale operano;

c. il cambiamento della propria funzione e carica in seno all’organizzazione;

d. il cambiamento dei propri campi d’attività;

e. la formazione e la formazione continua concluse;

f. la sostituzione dell’organo di mediazione;

g. la cessazione completa o parziale dell’assicurazione di responsabilità civile professionale;

h. la fine dell’attività di consulente alla clientela;

i. il rilascio di un attestato di carenza beni nei propri confronti;

j. le condanne per reati secondo le leggi sui mercati finanziari o per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale4;

k. l’ordine nei propri confronti di un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a della legge del 22 giugno 20075 sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA) o di un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA;

l. le condanne o le decisioni di autorità estere paragonabili a quelle di cui alle lettere j e k.

4 RS 311.0

5 RS 956.1