Progetto

³ L’obbligo di comunicazione si applica sia alle operazioni effettuate per proprio conto sia a quelle effettuate per conto di clienti.

⁴ Non devono essere comunicate le seguenti operazioni effettuate all’estero:

a. le operazioni in valori mobiliari ammessi al commercio presso una sede di negoziazione in Svizzera e le operazioni in derivati relativi a tali valori, purché alla sede di negoziazione siano regolarmente comunicati i fatti soggetti all’obbligo di comunicazione in virtù di un accordo ai sensi dell’articolo 32 capoverso 3 della legge del 19 giugno 201524 sull’infrastruttura finanziaria o nell’ambito di uno scambio di informazioni tra la FINMA e la competente autorità estera di vigilanza, se:

1. le operazioni sono effettuate dalla succursale di una società di intermediazione mobiliare svizzera o da un partecipante estero ammesso, e

2. la succursale o il partecipante estero sono ammessi al commercio dalla competente autorità estera di vigilanza e sono soggetti all’obbligo di comunicazione nello Stato interessato o nello Stato di origine;

b. le operazioni in valori mobiliari esteri ammessi al commercio presso una sede di negoziazione in Svizzera e le operazioni in derivati relativi a tali valori, effettuate presso una sede di negoziazione estera riconosciuta.

⁵ Per effettuare la comunicazione si può ricorrere a terzi.

Sezione 5: Succursali

Art. 69 Istituti finanziari esteri

(art. 52 cpv. 1 LIsFi)

¹ Sono considerate istituti finanziari esteri tutte le imprese organizzate secondo il diritto estero che:

a. possiedono all’estero un’autorizzazione quale istituto finanziario;

b. nella ragione sociale, nella descrizione dello scopo sociale o in documenti aziendali utilizzano espressioni di cui all’articolo 13 capoverso 2 LIsFi o un’espressione di significato analogo; o

c. operano quali istituti finanziari ai sensi dell’articolo 2 capoverso 1 LIsFi.

² Se la sua direzione effettiva si trova in Svizzera o se i suoi affari si svolgono essenzialmente o prevalentemente in Svizzera o a partire dalla Svizzera, l’istituto finanziario deve essere organizzato secondo il diritto svizzero e sottostà alle disposizioni relative agli istituti finanziari svizzeri.

Art. 70 Obbligo e condizioni di autorizzazione

(art. 52 cpv. 1 e 53 LIsFi)

¹ L’istituto finanziario estero deve: