Progetto

³Se l’organizzatore non nutre dubbi sul fatto che il cliente sia anche l’avente economicamente diritto, lo documenta in forma adeguata.

Art. 12 Informazioni necessarie

¹La dichiarazione scritta del cliente relativa all’avente economicamente diritto riporta le seguenti informazioni: cognome, nome, data di nascita, indirizzo del domicilio e cittadinanza.

²La dichiarazione può essere firmata o confermata per via elettronica dal cliente o da una persona con procura. Nel caso delle persone giuridiche, la dichiarazione è firmata o confermata per via elettronica da una persona autorizzata ai sensi della documentazione della società.

³Se l’avente economicamente diritto proviene da un Paese nel quale la data di nascita o l’indirizzo del domicilio non sono utilizzati, l’obbligo di disporre di queste informazioni decade. Tale deroga è motivata in una nota agli atti.

Sezione 3: Obblighi di diligenza particolari

(Art. 6 LRD)

Art. 13 Principio

L’organizzatore procede, in misura proporzionata alle circostanze, a chiarimenti complementari nei casi seguenti:

a. relazione d’affari o transazione che comporta un rischio elevato ai sensi degli articoli 14 e 16, a meno che la sua plausibilità possa essere dimostrata immediatamente;

b. relazione d’affari o transazione che appare inusuale, a meno che la sua legalità sia manifesta;

c. constatazioni dell’organizzatore che consentono di concludere che determinati valori patrimoniali provengono da un crimine o da un delitto fiscale qualificato oppure sono destinati al finanziamento del terrorismo.

Art. 14 Relazioni d’affari che comportano un rischio elevato

¹L’organizzatore stabilisce i criteri per individuare le relazioni d’affari che comportano un rischio elevato.

²A seconda dell’attività dell’organizzatore e del profilo del cliente, entrano in considerazione segnatamente i criteri seguenti:

a. la sede o il domicilio del cliente o dell’avente economicamente diritto, nonché la cittadinanza del cliente o dell’avente economicamente diritto;

b. il tipo e il luogo dell’attività commerciale del cliente o dell’avente economicamente diritto;