Rapporto esplicativo

Articolo 6 Informazioni necessarie

Viene ripreso l’articolo 44 ORD-FINMA, ad eccezione del capoverso 5.

Articolo 7 Persone fisiche e titolari di imprese individuali

Viene ripreso l’articolo 45 ORD-FINMA.

Articolo 8 Società semplici

In linea di massima viene ripreso l’articolo 46 ORD-FINMA. Nel capoverso 2 viene adeguato il rimando.

Articolo 9 Persone giuridiche, società di persone e autorità

Viene ripreso l’articolo 47 ORD-FINMA.

Articolo 10 Forma e trattamento dei documenti

In linea di massima viene ripreso l’articolo 48 ORD-FINMA. Solo nel capoverso 3 viene eliminato il rimando all’articolo 12 ORD-FINMA, che non viene ripreso.

Articolo 11 Attestazione di autenticità

In linea di massima viene ripreso l’articolo 49 ORD-FINMA. Nel capoverso 2 il rimando alla legge del 19 dicembre 2003¹⁶ sulla firma elettronica (abrogata) viene sostituito con un rimando alla legge del 18 marzo 2016¹⁷ sulla firma elettronica.

Articolo 12 Rinuncia all’attestazione di autenticità e mancanza dei documenti di identificazione Viene ripreso l’articolo 50 ORD-FINMA.

Articolo 13 Operazioni di cassa

L’articolo 51 ORD-FINMA viene ripreso e adeguato al settore di attività dei saggiatori del commercio.

Articolo 14 Rinuncia all’identificazione della controparte

Il titolo viene adeguato in modo che, a determinate condizioni, si possa rinunciare a identificare la controparte anche nel caso di un gruppo di società.

I capoversi 1 e 3 dell’articolo 53 ORD-FINMA vengono ripresi senza modifiche.

Al fine di raggruppare nella stessa sezione tutte le disposizioni sull’identificazione della controparte, in questa disposizione viene integrato l’articolo 71 capoverso 1 ORD-FINMA che consente, a determinate condizioni, di rinunciare all’identificazione della controparte.