Vorlage

b. die Herkunft der eingebrachten Vermögenswerte;

c. der Ursprung des Vermögens der Kundin oder des Kunden und der am Unternehmen oder an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person;

d. die berufliche oder geschäftliche Tätigkeit der Kundin oder des Kunden und der am Unternehmen oder an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person;

e. die Frage, ob es sich bei der Kundin oder dem Kunden oder der wirtschaftlich berechtigten Person um eine politisch exponierte Person handelt.

²Liegen keine Hinweise dafür vor, dass die Kundin oder der Kunde Spieleinsätze von insgesamt mehr als 10 000 Franken pro Kalenderjahr geleistet hat, so sind nur die Abklärungen nach Absatz 1 Buchstabe a vorzunehmen.

Art. 21 Umfang der Abklärungen

¹Die Abklärungen umfassen namentlich:

a. das Einholen schriftlicher oder mündlicher Auskünfte der Kundin oder des Kunden oder der wirtschaftlich berechtigten Person;

b. die Konsultation allgemein zugänglicher öffentlicher Quellen und Datenbanken;

c. gegebenenfalls Erkundigungen bei vertrauenswürdigen Personen.

²Die Abklärungen wahren die Privatsphäre der Betroffenen.

³Die Veranstalterin überprüft die Ergebnisse der Abklärungen auf ihre Plausibilität hin, dokumentiert sie und prüft, ob die Voraussetzungen für eine Meldung nach Artikel 9 Absatz 1 GwG vorliegen.

Art. 22 Überwachung der Geschäftsbeziehungen und der Transaktionen

¹Die Veranstalterin sorgt für eine wirksame Überwachung der Geschäftsbeziehungen und stellt sicher, dass die erhöhten Risiken ermittelt werden.

²Sie sorgt für eine wirksame Überwachung der Transaktionen und stellt sicher, dass die erhöhten Risiken ermittelt werden, indem sie nach erfolgter Identifizierung folgende Transaktionen kundenbezogen dokumentiert:

a. Auszahlungen von Spielgewinnen und anderen Guthaben von mehr als 15 000 Franken;

b. Ausstellen und Einlösen von Namenschecks von mehr als 15 000 Franken;

c. alle Transaktionen im Rahmen einer dauernden Geschäftsbeziehung.

³Die interkantonale Aufsichts- und Vollzugsbehörde kann von einer Veranstalterin die Einführung eines informatikgestützten Transaktionsüberwachungssystems verlangen, wenn dies zur wirksamen Überwachung notwendig ist.