Vorlage

Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten und Derivatehandel (Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA, FinfraV-FINMA)

vom …

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA),

gestützt auf Artikel 15 Absatz 3 des Börsengesetzes vom 24. März 2015¹ (BEHG) und die Artikel 38, 39 Absatz 2, 101 Absätze 1 und 2, 123 und 135 Absatz 4 des Finanzmarktinfrastrukturgesetzes vom 19. Juni 2015² (FinfraG),

verordnet:

1. Kapitel: Aufzeichnungs- und Journalführungspflicht

(Art. 38 FinfraG, Art. 15 BEHG)

Art. 1

¹ Die Effektenhändler³ nach BEHG und die an einem Handelsplatz zugelassenen Teilnehmer⁴ zeichnen die aufzeichnungspflichtigen Aufträge und Abschlüsse nach Artikel 30 der Börsenverordnung vom 2. Dezember 1996⁵ (BEHV) und Artikel 36 der Finanzmarktinfrastrukturverordnung vom …⁶ (FinfraV) in einem Journal beziehungsweise in Teiljournalen (Journal) auf, unabhängig davon, ob die Effekten oder Finanzinstrumente an einem Handelsplatz gehandelt werden oder nicht.

² Für die eingegangenen Aufträge sind im Journal festzuhalten:

a. die genaue Bezeichnung der Effekten und Finanzinstrumente;

b. der Zeitpunkt des Auftragseingangs;

c. die Bezeichnung des Auftraggebers oder der Auftraggeberin;

SR …

1 SR 954.1

²SR …, AS …

³Weil es sich bei den Effektenhändlern überwiegend um juristische Personen handelt, wird

auf die sprachliche Gleichbehandlung verzichtet.

⁴Weil es sich bei den Teilnehmern überwiegend um juristische Personen handelt, wird auf

die sprachliche Gleichbehandlung verzichtet.

5 SR 954.11