Ergebnisbericht

Bericht über die Vernehmlassungsergebnisse zum I. Teilbericht "Integrierte Finanzmarktaufsicht" EFD ____________________________________________________________________________________________________________

Index

Abkürzungen ................................................................................................ 4

1 Ausgangslage .................................................................................. 6

2 Vernehmlassungsteilnehmer .......................................................... 7

3 Wichtigste Ergebnisse der Vernehmlassung ................................ 8

3.1 Vorbehalte der Befürworter ............................................................................... 8

3.2 Begründungen der Gegner einer integrierten Finanzmarktaufsicht .............. 8

4 Auswertung der Vernehmlassung zu einzelnen Themenbereichen ............................................................................ 9

4.1 Frage des weiteren Vorgehens ......................................................................... 9

4.1.1 Grundsätzliche Überarbeitung / Gesamtschau..................................................... 9 4.1.2 Zeitliche Dringlichkeit.......................................................................................... 10 4.1.3 Koordination mit weiteren Regulierungsvorhaben .............................................. 10 4.1.4 Sanktionen der Finanzmarktaufsicht .................................................................. 10 4.1.5 Erhalt der Selbstregulierung ............................................................................... 11 4.1.6 Aufsicht über die unabhängigen Vermögensverwalterinnen und

Vermögensverwalter........................................................................................... 11

4.2 Integration zusätzlicher Aufsichtsbereiche ................................................... 12

4.2.1 Beschränkung auf EBK und BPV ....................................................................... 12 4.2.2 Kontrollstelle....................................................................................................... 12 4.2.3 Eidgenössische Spielbankenkommission........................................................... 12 4.2.4 Aufsicht über die Revisionsgesellschaften ......................................................... 13 4.2.5 Aufsicht über die berufliche Vorsorge................................................................. 13

4.3 Zu den einzelnen Artikeln des FINMAG .......................................................... 14

4.3.1 1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen (Art. 1–3) ............................................ 14 4.3.2 2. Abschnitt: Tätigkeitsbereich (Art. 4–5)............................................................ 15 4.3.3 3. Abschnitt: Organisation und Personal (Art. 6–13) .......................................... 15 4.3.4 4. Abschnitt: Finanzierung und Finanzhaushalt (Art. 14–18) .............................. 18 4.3.5 5. Abschnitt: Aufsicht (Art. 19) ............................................................................ 20 4.3.6 6. Abschnitt: Information der Öffentlichkeit (Art. 20–21) ..................................... 20 4.3.7 7. Abschnitt: Prüfungswesen (Art. 22–28) .......................................................... 21 4.3.8 8. Abschnitt: Aufsichtsmittel der FINMA (Art. 29–33) ......................................... 24 4.3.9 9. Abschnitt: Zusammenarbeit mit inländischen Behörden (Art. 34–35)............. 25 4.3.10 10. Abschnitt: Zusammenarbeit mit ausländischen Behörden (Art. 36–37)....... 25 4.3.11 11. Abschnitt: Verfahren und Rechtsschutz (Art. 38–39).................................... 26 4.3.12 13. Abschnitt: Schlussbestimmungen (Art. 42–46)............................................. 26

4.4 Weitere Anliegen .............................................................................................. 26

4.4.1 Explizite Verankerung der Weisungsfreiheit der FINMA..................................... 26 4.4.2 Verantwortlichkeit ............................................................................................... 26 4.4.3 Kosten-Nutzen Analyse neuer Regulierungen.................................................... 27