Rapport sur les résultats

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Rapport concernant les résultats de la consultation sur le 1 rapport partiel "Surveillance intégrée des marchés financier" DFF ____________________________________________________________________________________________________________

Table des matières

Table des matières ....................................................................................... 3 Abréviations (abréviations allemandes entre parenthèses) ..................... 4

1 Situation initiale............................................................................... 6

2 Participants à la procédure de consultation.................................. 7

3 Principaux résultats de la consultation ......................................... 8

3.1 Réserves émises par les partisans ................................................................... 8

3.2 Motifs des opposants à une surveillance intégrée des marchés financiers . 9

4 Évaluation par domaines thématiques........................................... 9

4.1 Question de la suite des travaux ...................................................................... 9

4.1.1 Examen approfondi / Vision globale ..................................................................... 9 4.1.2 Urgence.............................................................................................................. 10 4.1.3 Coordination avec d'autres projets de réglementation........................................ 10 4.1.4 Sanctions de la Surveillance des marchés financiers......................................... 10 4.1.5 Maintien de l'autorégulation................................................................................ 11 4.1.6 Surveillance des gestionnaires de fortune indépendants ................................... 11

4.2 Intégration de domaines supplémentaires de surveillance.......................... 12

4.2.1 Limitation à la CFB et à l'OFAP .......................................................................... 12 4.2.2 Autorité de contrôle ............................................................................................ 12 4.2.3 Commission fédérale des maisons de jeu .......................................................... 13 4.2.4 Surveillance des sociétés de révision................................................................. 13 4.2.5 Surveillance de la prévoyance professionnelle................................................... 13

4.3 Avis concernant les articles de la LFINMA .................................................... 14

4.3.1 Section 1: Dispositions générales (art. 1 à 3) ..................................................... 14 4.3.2 Section 2: Champ d'activité (art. 4 et 5).............................................................. 15 4.3.3 Section 3: Organisation et personnel (art. 6 à 13) .............................................. 16 4.3.4 Section 4: Financement et budget (art. 14 à 18) ................................................ 19 4.3.5 Section 5: Surveillance (art. 19) ......................................................................... 20 4.3.6 Section 6: Information du public (art. 20 et 21)................................................... 21 4.3.7 Section 7: Comptabilité (art. 22 à 28) ................................................................. 22 4.3.8 Section 8: Moyens de surveillance de la FINMA (art. 29 à 33)........................... 25 4.3.9 Section 9: Collaboration avec les autorités suisses (art. 34 et 35) ..................... 26 4.3.10 Section 10: Collaboration avec des autorités étrangères (art. 36 et 37)............. 26 4.3.11 Section 11: Procédure et voies de recours (art. 38 et 39) .................................. 26 4.3.12 Section 13: Dispositions finales (art. 42 à 46) .................................................... 27

4.4 Autres souhaits ................................................................................................ 27

4.4.1 Mention explicite de l’indépendance de la FINMA à l’égard de toute instruction 27 4.4.2 Responsabilité de la FINMA ............................................................................... 27 4.4.3 Analyse coût/bénéfice des nouvelles réglementations ....................................... 27