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Consultazione 2021/66: Modifica dell’ordinanza relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo · 21 pagine
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Ordinanza
b. presentare, entro due mesi dal cambiamento di statuto, una richiesta di affiliazione a un OAD.
2Fino ad avvenuta affiliazione a un OAD, all’intermediario finanziario in questione è vietato intraprendere azioni in tale veste che vanno oltre a quelle strettamente necessarie alla conservazione dei valori patrimoniali.
Art. 12 cpv. 1 e 3
1Se un intermediario finanziario che intende continuare a esercitare l’attività di intermediario finanziario a titolo professionale esce da un OAD o ne viene espulso, deve presentare una richiesta di affiliazione a un altro OAD entro due mesi dall’uscita o dal passaggio in giudicato della decisione di espulsione.
3Se entro il termine prescritto non ha presentato una richiesta a un OAD, oppure se gli viene rifiutata l’affiliazione, gli è vietato continuare a svolgere la sua attività di intermediario finanziario.
Titolo dopo l’art. 12
Sezione 3: Obblighi in caso di sospetto di riciclaggio di denaro
Art. 12a Divieto di interrompere la relazione d’affari
1Un intermediario finanziario non può interrompere una relazione d’affari se effettua una comunicazione ai sensi dell’articolo 9 LRD o dell’articolo 305tercapoverso 2 Codice penale (CP)2.
2Se sussistono indizi concreti di imminenti misure di sicurezza da parte di un’autorità, l’intermediario finanziario non può:
a. interrompere una relazione d’affari per la quale decide di non esercitare il diritto di comunicazione ai sensi dell’articolo 305tercapoverso 2 CP, anche se le condizioni sono soddisfatte; o
b. permettere il prelievo di importanti valori patrimoniali.
Art. 12b Interruzione della relazione d’affari
1Oltre al caso previsto nell’articolo 9b capoverso 1 LRD, l’intermediario finanziario può interrompere la relazione d’affari se:
a. dopo una comunicazione ai sensi dell’articolo 9 capoverso 1 lettera a LRD o dell’articolo 305tercapoverso 2 CP3, l’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro non gli notifica entro 40 giorni feriali la trasmissione a un’autorità di perseguimento penale delle informazioni comunicate e dopo questa notifica egli non riceve alcuna decisione dell’autorità di perseguimento penale entro cinque giorni feriali;