Progetto

Ordinanza

Art. 29b

2c. Documentigiu-¹ Per i saggiatori del commercio la domanda di autorizzazione complestificativi mentare deve contenere, in particolare, le indicazioni e i documenti se-

guenti:

a. un estratto del registro di commercio della società o un attestato di domicilio della persona fisica;

b. una descrizione delle attività, della situazione finanziaria e, all’occorrenza, della struttura del gruppo;

c. indicazioni su tutte le procedure civili, penali, amministrative, di vigilanza, di esecuzione o di fallimento pendenti o concluse in Svizzera o all’estero nei confronti delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione nonché delle persone che detengono partecipazioni qualificate nel saggiatore di commercio, se queste indicazioni sono in grado di influenzare la buona reputazione e la garanzia dell’osservanza degli obblighi derivanti dalla legge del 10 ottobre 1997⁷ sul riciclaggio di denaro (LRD);

d. le direttive interne della sua organizzazione che consentono di garantire l’osservanza degli obblighi di diligenza degli intermediari finanziari ai sensi degli articoli 3–8 LRD;

e. gli estratti del casellario giudizialedelle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione nonché delle persone che detengono partecipazioni qualificate nel saggiatore di commercio.

²L’Ufficio centrale può richiedere ulteriori prove, se ciò è necessario per verificare la garanzia dell’osservanza degli obblighi derivanti dalla LRD

Art. 29c

^{2d. Pubblicazione} L’articolo 29 capoversi 3 e 4 concernente la pubblicazione, la tenuta del e tenuta del regi-

stro registro e la pubblicazione del contenuto del registro è applicabile per

analogia.

Art. 29d

^{2e. Mutamento dei1} I titolari dell’autorizzazione secondo l’articolo 42^bisdella legge notifatti

ficano immediatamente all’Ufficio centrale ogni mutamento dei fatti su cui si fonda l’autorizzazione.

7 RS 955.0