Vorlage

Verordnung des Bundesamtes für Zoll und Grenzsicherheit über die Bekämpfung von

Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Bankedelmetallhandel «%ASFF_YYYY_ID»

²Die periodischen Prüfungen erfolgen in der Regel einmal pro Kalenderjahr.

³Die Beaufsichtigten tragen die Kosten der Prüfung.

Art. 52 Modalitäten

¹Die Prüfung erstreckt sich auf alle der Bewilligungspflicht nach Artikel 42^bisEMKG unterstellten Geschäftsbereiche.

²Bei der laufenden Prüfung bewertet das Zentralamt sowohl die Risiken der Geschäftstätigkeit als auch die Risiken der Organisation der Beaufsichtigten.

³Periodizität und Umfang der Prüfung richten sich nach der nach Absatz 2 durchgeführten Risikobewertung.

⁴Das Zentralamt kann vorsehen, dass die Einhaltung des GwG, des EMKG sowie deren Verordnungen im Prüfbericht der Gruppe nachgewiesen wird.

2. Abschnitt: Beauftragung Dritter

Art. 53 Prüfung durch Prüfbeauftragte

¹Das Zentralamt kann Dritte beauftragen Prüfungshandlungen bei Beaufsichtigten vorzunehmen, sofern dies aus sachlicher Sicht erforderlich ist oder die Prüfung die personellen Ressourcen des Zentralamtes übersteigt.

²Es können nur unabhängige und fachkundige Prüfgesellschaften und leitende Prüfer, die nach Artikel 24a GwG zugelassen sind, mit der Prüfung beauftragt werden.

³Die Beaufsichtigten haben den Prüfbeauftragten alle erforderlichen Auskünfte zu erteilen und Unterlagen auszuhändigen, die diese zur Erfüllung ihrer Aufgaben benötigen.

⁴Die Kosten der oder des Prüfbeauftragten tragen die Beaufsichtigten.

Art. 54 Durchführung und Berichterstattung

Für die Durchführung der Prüfung und die Berichterstattung gelten sinngemäss die Artikel 5–12 der Finanzmarktprüfverordnung⁷ sinngemäss.

4. Kapitel: Schlussbestimmungen

Art. 55 Vollzug

¹Das Zentralamt vollzieht diese Verordnung.

²Es kann bei der Beurteilung der Geschäftstätigkeit der Finanzintermediäre die Entwicklung von neuen Technologien, die eine gleichwertige Sicherheit für die Umsetzung der Sorgfaltspflichten bieten, berücksichtigen.

7 SR 956.161