Rapporto sui risultati

Procedura di consultazione concernente l’OSerFi, l’OIsFi e l’OOV – Rapporto sui risultati

Indice

1 Situazione iniziale ......................................................................................... 3

2 Procedura di consultazione ......................................................................... 4

3 Risultati principali della procedura di consultazione ................................ 5

3.1 Ordinanza sui servizi finanziari ............................................................................. 6

3.2 Ordinanza sugli istituti finanziari .......................................................................... 7

3.3 Ordinanza sugli organismi di vigilanza ................................................................ 8

4 Ordinanza sui servizi finanziari (OSerFi) .................................................... 8

4.1 Disposizioni generali ............................................................................................. 8

4.2 Requisiti per la fornitura di servizi finanziari ..................................................... 10

4.3 Offerta di strumenti finanziari ............................................................................. 12

4.3.1 Prospetto................................................................................................................ 12 4.3.2 Pubblicità ............................................................................................................... 13 4.3.3 Foglio informativo di base ...................................................................................... 13

4.4 Consegna di documenti....................................................................................... 14

4.5 Organi di mediazione ........................................................................................... 14

4.6 Disposizioni finali................................................................................................. 15

4.7 Allegati .................................................................................................................. 16

4.8 Modifica di altri atti normativi .............................................................................. 16

4.8.1 Ordinanza sugli investimenti collettivi ..................................................................... 16 4.8.2 Ordinanza sulle banche.......................................................................................... 17

5 Ordinanza sugli istituti finanziari .............................................................. 17

5.1 Disposizioni generali ........................................................................................... 17

5.1.1 Oggetto e campo d’applicazione ............................................................................ 17 5.1.2 Disposizioni comuni ............................................................................................... 17

5.2 Istituti finanziari.................................................................................................... 18

5.2.1 Gestori patrimoniali e trustee.................................................................................. 18 5.2.2 Gestori di patrimoni collettivi .................................................................................. 20 5.2.3 Direzioni dei fondi................................................................................................... 21 5.2.4 Società di intermediazione mobiliare ...................................................................... 21 5.2.5 Succursali .............................................................................................................. 21 5.2.6 Rappresentanze ..................................................................................................... 22

5.3 Vigilanza ............................................................................................................... 22

5.3.1 Gestori patrimoniali e trustee.................................................................................. 22 5.3.2 Gestori di patrimoni collettivi, direzioni dei fondi, società di intermediazione

mobiliare, gruppi finanziari e conglomerati finanziari .............................................. 22

5.4 Disposizioni finali................................................................................................. 22

5.5 Modifica di altri atti normativi .............................................................................. 23

5.5.1 Ordinanza sui revisori ............................................................................................ 23 5.5.2 Ordinanza sul libero passaggio .............................................................................. 23 5.5.3 Ordinanza sulla previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l’invalidità 23 5.5.4 Ordinanza sulla vigilanza sull’assicurazione malattie ............................................. 23 5.5.5 Ordinanza sul controllo dei metalli preziosi............................................................. 23 5.5.6 Ordinanza sugli investimenti collettivi ..................................................................... 23 5.5.7 Ordinanza sul riciclaggio di denaro ........................................................................ 24 5.5.8 Ordinanza sugli emolumenti e sulle tasse della FINMA .......................................... 24 5.5.9 Ordinanza sull’infrastruttura finanziaria .................................................................. 24

6 Ordinanza sugli organismi di vigilanza .................................................... 24

7 Elenco dei partecipanti .............................................................................. 26